国家安全生产监督管理局


国家安全生产监督管理局文件



安监管管一字[2003]40 号

关于开展金属非金属矿山安全生产状况评估工作的通知



各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理部门：

为全面掌握金属非金属矿山的安全生产状况，实现分档排队、分级管理、分类指导、突出重点、强化监管，进一步加强全国非煤矿山安全监管工作，促进非煤矿山安全生产状况的好转，根据《安全生产法》有关规定和2003年全国安全生产工作会议的部署，国家局决定开展金属非金属矿山安全生产状况评估工作。现就有关事项通知如下：

一、评估工作的指导原则

认真贯彻落实“安全第一，预防为主”的方针，坚持尊重客观、实事求是，坚持标准、严格把关，突出重点、整体推进，统一领导、分级实施的原则。评估工作要和贯彻实施《安全生产法》，推进金属非金属矿山企业建立安全生产长效机制结合起来，扎实有效地进行。

二、评估工作的范围及内容

此次评估工作的范围是各类合法的金属非金属矿山：(包括小型采石场)。今年各地要完成本行政区域内70％以上金属非金属矿山企业的评估工作。评估工作的重点要放在安全基础薄弱、事故多发、隐患严重、重大危险源集中的地区和企业。要着重从基础工作、基本条件、管理水平等方面进行综合评估，具体评估标准详见附件。各地可根据实际情况，结合整治验收等相关标准，对评估标准进行细化。

三、评估工作的方法及矿山安全生产状况分类

通过评估，将金属非金属矿山划分为：“A(好)、B(一般)、C(差)、D(不合格)”四个等级。

在已经完成或基本完成安全整治验收工作的地方，凡整治中已依法关闭的矿山，不作为评估工作对象；对不符合安全生产条件已停产整顿的矿山，划分为D级；对不符合安全生产条件被责令限期整改的矿山，划分为C级；对验收合格以及经整改达到要求的矿山，各地要按照评估标准再进行等级划分。

正在进行整治的地方，要按照评估标准开展评估工作。对未取得国土资源部门颁发的《采矿许可证》、安全生产监督管理部门颁发的《矿长安全资格证》和《矿山安全条件合格证》(或许可证，未实行此项制度的地方除外)、公安部门颁发的《爆炸物品生产、储存、购买、运输和使用许可证》和工商管理部门颁发的《营业执照》的矿山不划分等级，而应依法予以取缔关闭。一些重要的安全生产基本条件在评估标准中作为“一票否决项”(详见附件)，如这些条件不满足，则不再对其他内容进行评估，而直接划为C或D级。

四、评估工作时间安排及要求

(一)各地要于4月底前完成评估工作的具体标准、方法和方案的制定工作，并报国家局备案。同时开展宣传教育工作，使广大矿山及有关人员充分了解和掌握评估标准、程序、要求。

(二)金属非金属矿山在5月份对照标准进行自查。

(三)各地．安全生产监督管理部门于6月至11月份结合矿山自查情况组织开展评估工作。评估期间每月要向国家局报送评估情况与非煤矿山安全整治工作月报表。

(四)各地要在12月底前将评估工作总结上报国家局。

(五)各级安全生产监管部门要高度重视评估工作，切实加强领导，认真组织，狠抓落实。要严格按标准、程序，认认真真地开展评估工作，确保评估工作质量，绝不能走过场，要把评估工作和专项整治工作紧密结合起来，相互促进。要抓紧时间，加快评估工作 进度，确保评估工作按计划完成。要加强对评估工作的监督检查，及时发现和解决问题，保障和推动评估工作的顺利开展。 国家局将从7月份开始进行督查。

五、评估工作的组织与实施

金属非金属矿山评估工作由省级安全生产监管部门负责组织 实施。各地可根据具体情况，按照统一领导、统一标准、统一行动的要求，由各级安全生产监管机构分级落实评估工作。

附件： 一、矿山企业基本概况表
http://www.chinasafety.gov.cn/zhengwuxinxi/2003/zwxx263-4.xls
二、金属非金属地下矿山安全评估标准
http://www.chinasafety.gov.cn/zhengwuxinxi/2003/zwxx263-2.xls
三、金属非金属露天矿山安全评估标准
http://www.chinasafety.gov.cn/zhengwuxinxi/2003/zwxx263-3.xls
四、小型采石场安全评估标准
http://www.chinasafety.gov.cn/zhengwuxinxi/2003/zwxx263-1.xls
五、评估标准说明


二00三年四月二日

　


附件五

评 估 标 准 说 明



类 型
概 念
条 件

A类矿山
安全生产条件较好，生产活动有安全保障。
得分率在90%以上

B类矿山
安全生产条件一般，能满足基本的安全生产活动。
得分率在80%-89%之间

C类矿山
安全生产条件较差，不能完全保证安全生产活动，需要限期整改。
得分率在60%-79%之间

D类矿山
不具备基本的安全生产条件，或未通过验收，需要责令停产整顿的矿山。
得分率在60%以下

备 注
1、本评估标准中的《规程》是指《金属非金属露天矿山安全规程》（GB16423-1996）和《金属非金属地下矿山安全规程》（GB16424-1996）。

2、表中带 “*” 号的项目为否决项：达不到“**”项目要求的，归为D类矿山；达不到“*” 号项目要求的，归为C类矿山。

3、本表评估内容，采用百分制。

4、矿山分类，采用得分率。因矿种不同，生产中没有涉及的项目，可不予评估，总分为实际评估项目的分值总和。最后得分采用得分率，即：实际评估得分÷实际评估项目的分值总和×100%。

5、评估方法及扣分尺度，各地根据本地实际情况具体掌握。

　






中国证券监督管理委员会


中国证监会关于证券公司业务资料报送有关问题的通知
中国证监会




各证券公司、未完成证券与信托分业的信托投资公司：
为配合《关于发布〈证券公司统计报表制度〉（试行）的通知》（证监信息字〔2000〕3号）的实施，现就证券公司、未完成证券与信托分业的信托投资公司（以下统称“公司”）的业务资料报送问题通知如下：
一、要高度重视业务资料编报工作，由一名公司主要负责人分管，并指定专门人员经办。
二、本通知所称业务资料包括定期报送资料和不定期报送资料两类。定期报送资料是指《证券公司统计报表制度》规定的报送内容；不定期报送资料是指以下重要或变更事项：
（一）公司改制或增资扩股及章程修改；
（二）公司业务范围重大调整；
（三）公司前十名或持股7％以上股东变动；
（四）公司法定代表人或高级管理人员变更；
（五）公司名称、地址、住所及营业地址变更；
（六）公司合并或分立；
（七）公司收购或转让营业网点；
（八）公司联系电话、传真变更；
（九）公司资金、财务、人员等管理制度及各类经营业务风险控制制度的重大变化；
（十）公司发生重大亏损及重大债权、债务事项发生收回或支付困难；
（十一）财务指标已达到有关规定的风险预警状态；
（十二）重大诉讼、仲裁事项；
（十三）证监会，上海、深圳证券交易所规定的其他事项。
三、公司应向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会），所在地证监会派出机构，上海、深圳证券交易所报送业务资料；其证券营业部应向所在地证监会派出机构报送业务资料，具体报送要求由所在地证监会派出机构规定。
四、定期报送资料应按照《证券公司统计报表制度》规定的内容、期限报送。公司应将报表文件以电子邮件方式通过互联网发到中国证监会及上海、深圳证券交易所，同时以书面形式报所在地证监会派出机构。因联网报送故障或无网络条件等原因无法发送电子邮件的单位，须将拟报送
电子文件拷贝后以软盘方式邮寄报送。
未完成证券与信托分业的信托投资公司除按《证券公司统计报表制度》报送证券业务资料外，还应于每季度终了后15日内以书面方式向中国证监会，所在地证监会派出机构，上海、深圳证券交易所报送公司整体的资产负债表、利润表，并就公司与其证券部门当期资金往来的金额、性
质、余额等做出说明。
五、不定期资料的报送，各公司应当在收到中国证监会批准本通知第二条所述（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）项变更事项的批复后3个工作日内报告上海、深圳证券交易所；在上述（八）、（九）、（十）、（十一）、（十二）、（十三）项重要事项发生
后的3个工作日内报告中国证监会，所在地证监会派出机构，上海、深圳证券交易所。
本通知中未规定报送格式与方式的业务资料，应当按照中国证监会，上海、深圳证券交易所的具体要求报送。
六、各公司应对所报送业务资料的真实性、准确性、完整性、及时性承担责任，不得有任何虚假、伪造、隐瞒或重大遗漏，并不得拖延或拒绝报送。中国证监会将对各公司业务资料报送情况进行检查，检查情况将进行公布，并记入档案，作为考核证券公司经营状况及公司有关高级管理
人员任职资格的参考指标。凡违返本通知规定的，中国证监会将视情节对公司处以警告以上直到暂停部分业务资格的处罚，并可对有关责任人处警告以上处罚。
证监会派出机构应督促辖区内各证券公司及时准确报送业务资料。
七、本通知自发布之日起执行，《关于证券经营机构业务资料报送有关问题的通知》（证监机字〔1997〕3号）、《关于严格执行证券公司业务资料报送制度有关问题的通知》（证监办发〔1999〕22号）同时废止。
八、报告期从2000年1月1日开始，各公司须使用随本通知下发的报送软件补报2000年1月份月报。



2000年3月14日