摘要：当前大量重大环境污染事故罪行为得不到及时制裁，受害者的合法权益得不到有效的救济，这种状况与我国传统的刑法因果关系理论在环境污染犯罪中的适用困境不无关系。因此，本文笔者在介绍传统刑法因果关系理论并阐述其在重大环境污染事故犯罪的适用困境的基础上，着重介绍新兴的刑法因果关系理论，提出我国应在重大环境污染事故犯罪中适用因果关系推定原则。

　　关键词：环境；环境污染；因果关系推定理论

　　重大环境污染事故罪，是指违反国家规定，向大地、水体、大气排放、倾倒或者处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质或者其他危险废物，造成重大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者人身伤亡的严重后果的行为。对于这种犯罪来说，成立犯罪既遂要求行为造成一定的结果，因此，要追究行为人的刑事贵任必须确定行为与结果之间存在因果关系。

　　一、传统的重大环境污染事故犯罪因果关系理论

　　1、英美法系国家的刑法因果关系理论

　　英美法系是判例法系，它是通过具体的判例来总结其因果关系判定的原则，主要可以概括为双层次因果关系说。所谓“双层次”，就是把刑法中的因果关系分为两个层次进行考察，即事实上的原因和法律上的原因。其中，事实上的原因是刑法因果关系成立的前提，法律上的原因是刑法因果关系成立的关键。

　　事实上的因果关系是指“客观存在于外界之中的先行为与后结果之间的引起与被引起的联系[1]”，这种联系是客观的，与人们的主观认识及法律规定没有任何联系。事实上因果关系的判定方法用“but-for”公式来表达，即如果没有行为人的行为就没有危害结果时，则行为人的行为就是危害结果发生的事实上的原因，可见这一层次因果关系的判断与大陆法系国家的条件说存在相似之处。事实上因果关系的判定没有对原因与条件进行区分，单纯采用“but-for”方法来判断因果关系容易扩大刑法的惩处范围。

　　为了弥补事实上的因果关系的缺陷，学界提出了法律上的因果关系学说。它是指以事实上的因果关系的成立为前提，从事实原因中筛选出“能够被法律认为应当让行为人对所产生的危害结果承担责任的原因[2]”作为追究行为人刑事责任的客观基础。行为人刑事责任的客观基础。对于如何筛选出具有法律价值的原因，英美法系国家有“近因说”、“预见说”、“刑罚功能说”及“政策说”等代表性观点。应该说这些学说在评判具有法律价值的原因时都存在着一些缺陷与不足，近因说对近因的判定缺乏统一的认识，必然会引发司法实践的争议；预见说以行为人的主观认识为标准来评判法律原因，不但否定了因果关系理论研究的意义，而且混淆了因果关系与主观罪过的区分；刑罚功能说从刑事责任出发来考察法律原因，本末倒置，将刑法因果关系的认定与刑事责任混为一谈；政策说以抽象、易变的政策为标准来认定法律原因增加了司法实践的困难。但同时我们应该看到双层次因果关系说从事实原因与法律原因两个层次来考察因果关系，“为刑法因果关系的正确解决提供了基础[3]”，为我们进行刑法因果关系理论的研究提供了正确的思路。

　　2、大陆法系国家的刑法因果关系理论

　　大陆法系国家十分注重对法律问题进行深入系统的理论研究和探讨。对刑法中的因果关系理论研究也不例外，它形成了条件说、原因说和相当因果关系说三种具有代表性的学说，具体而言：

　　（1）条件说

　　条件说是最早出现的并且至今仍在一定程度上影响着司法实践的学说。该学说立足于逻辑上的因果关系，认为在行为与结果之间，如果存在“如无前者，即无后者” 的关系，就成立刑法上的因果关系，也就是说，一切行为，只要在逻辑上是结果产生的必要条件的，则就都是结果产生的原因，并且各行为的作用相同，没有原因力上的差别，因此也称“全条件同价值说”。从条件说的内涵我们可以看到该说在判断刑法因果关系的问题上具有直观、全面、客观的鲜明特点。该说的采用不仅有利于人们迅速地从纷繁复杂的原因体系中除去非必要性的因素，同时又不遗漏本应受到刑罚惩处的犯罪行为人，保障准确地认定因果关系链条，还有利于有效地避免主观因素介入因果关系的判断，保障因果关系判断的客观性。但另一方面，该说也存在着明显的缺陷与不足，一是条件说扩大了刑法的考察范围。该说依照本来是确定自然科学、物理学的因果关系的标准来理解刑法上的因果关系，把危害结果产生的一切条件都当作法律上的原因，在一定程度上忽视了刑法因果关系的特点，扩大了刑罚的适用范围；二是条件说的评价是片面的。条件说不考虑各个行为对危害结果产生的作用不同，无论行为人实施行为的危害程度大小，在确定刑事责任时都一视同仁，导致行为人之间的不公平。尽管条件说存在着不足与缺陷，但不能以此抹杀了该说在刑法因果关系理论发展中的重要作用，要认识到大陆法系国家因果关系理论的其他学说都是以条件说为基础，经由一定的修正、限制产生的。

　　（2）原因说

　　针对条件说存在的种种缺陷，原因说在一定程度上避免了条件说不适当地扩大刑事责任的适用范围，因此该说又称为“限制性条件说”。原因说的核心是严格区分原因和条件，主张在众多的导致结果发生的条件中，只有其中起特别重要作用的一个条件才是刑法上的原因，才是刑法追究的对象，而其他的条件只是单纯性的条件。至于采用什么标准来判断这一个起特别重要作用的条件，不同的学者依据不同的标准提出了不同的学说，主要有“直接原因说”、“最终原因说”、“最有力原因说”、“决定原因说”、“必生原因说”等等，但是这些学说所提出的标准都比较模糊而难以把握，这是原因说的一大缺陷。此外，原因说忽视了现实中因果关系的复杂性和多样性，只承认一个原因，将“多因一果”的情形排除在外是极不科学的。

　　因此，尽管原因说克服了条件说不适当地扩大刑事责任的弊端，在刑法因果关系理论的发展中具有积极的意义，但现在并没有多少人去坚持了。

　　（3）相当因果关系说

　　相当因果关系说与原因说一样也是为了限制条件说而提出来的，因此又称为“相当条件说”。相当因果关系说的核心内容是，要判断引起结果发生的数个条件行为与结果之间是否存在因果关系，必须立足于社会经验法则的考虑，也就是说从一般人在社会生活中的经验、智识加以判断，只有具有发生结果的相当性的条件才是刑法上的原因。“相当性”的判断是相当因果关系说的关键。依据判断“相当性”的标准的不同，相当因果关系理论又存在以下三种观点:第一，主观的相当因果关系说。此说认为，应当以行为人行为时所认识或者能认识的事实为标准，判断行为与结果之间有没有刑法上的因果关系。主观说不考虑社会一般人的认识能力，完全以行为人的主观认识能力为标准，确定刑法因果关系之有无，使得“把一般人能够认识，但行为人没有认识的事情排除在评价的范围之外，致使因果关系的评价范围过于狭窄[4]。”第二，客观的相当因果关系说。此说认为，应当以一般人对行为时存在的客观事实及行为后会发生的危害结果能否预见为标准来判断因果关系。凡是一般人能预见的就存在刑法上的因果关系，反之就不存在因果关系。针对此说，有学者指出了其适用上的风险，“在大陆法系国家，案件审理全由法官进行，虽然他们从广义上讲也是社会普通成员的组成者，但毕竟是具有法律专业背景的人，与社会普通成员毕竟有所不同，如果处理不好，很容易助长法官的自由擅断[5]”。另外，笔者认为从一般人不能预见而行为人能够预见的情况来考虑，客观说也会形成不合理的责任评价。例如在环境污染犯罪中，由于污染行为的实施者通常拥有排他的知识垄断特权，受害者和第三者甚至国家是被排除在外的，这时如果还要按照客观说的标准来认定因果关系，则不但会使污染者逃脱法律的制裁，甚至还会促使一些人以此为屏障故意实施污染行为。第三，折中的相当因果关系说。此说“立足于行为之时(行为者的立场)，以一般人在通常情况下能知道或者能预见、并且以行为人在具体情形下能知道或者能预见的特别情形为基础[6]”来判断刑法因果关系的有无。也就是说，对于行为时存在的客观事实及行为后会发生的危害结果，凡是一般人能知道或者能预见行的，不论行为人是否预见，都认为存在刑法因果关系；即使是一般人不能预见，但行为人能预见的也认为存在刑法因果关系。对相当性的判断，笔者认为折中说是较为合理的。

　　相当因果关系说在限制条件说的基础上，以一般的社会经验法则为判断因果关系有无的标准，克服了原因说以自然科学之力为判断标准的不足，并且不排除“多因一果”情形的存在，因而得到广泛的赞同，在理论上较为流行，目前已经成为大陆法系国家刑法因果关系理论的主流学说。我国台湾地区在理论和实践中也奉行此种学说。

　　3、我国传统的刑法因果关系理论

　　我国因果关系理论受前苏联有关理论的影响，与哲学的联系十分紧密，长期拘泥于偶然因果关系与必然因果关系之争。必然因果关系的理论根据是哲学上的因果关系的定义，这是由毕昂特科夫斯基教授提出的。必然因果关系说认为，刑法上的因果关系是行为与结果之间内在的、本质的、必然的联系。偶然因果关系说是由库德里亚夫采夫最早提出的，他认为:“不论人的行为与社会危害结果之间的因果关系是必然的还是偶然的，任何犯罪的行为都将导致承担责任。”。[7]这种观点对于认定污染环境犯罪的因果关系是非常困难的。

　　因此，无论是英美法系国家的双层次因果关系说，还是大陆法系国家的相当因果关系说，抑或是我国的刑法因果关系说，这些传统的刑法因果关系理论在因果关系的判定上都是由因至果的证明思路，即因果关系的成立需要控诉方证明危害结果确实是由行为人的危害行为所造成的，这种证明要以自然科学法则为基础，通常情况下需要经历大量的、复杂的、严密的证明历程。这种传统的因果关系认定在普通犯罪中适用无可非议，但对于污染行为所造成的危害具有流动性、广泛性、持续性和综合性等特点，其对生命、财产和周围生态环境造成的危害有时并不是立即出现的重大环境污染事故犯罪来说，要以传统的因果关系理论来认定该种犯罪的因果关系是十分困难的。在当前严峻的环境污染情况下，我们必须适用对传统的因果关系理论有所创新，从而适应现实需要，达到惩罚和预防重大环境污染事故犯罪的刑罚目的。

　　二、新兴的重大环境污染事故犯罪因果关系理论

　　针对传统刑法因果关系理论在判断环境污染犯罪因果关系中的困境，国内许多学者认为应当将环境民事侵权救济领域中的因果关系理论引入刑法，通过因果关系推定的方法以降低刑法因果关系的证明度。重大环境污染事故犯罪因果关系推定原则的内容主要包括在“疫学因果关系说”、“间接反证说”及“盖然性说”理论中。

　　1、疫学因果关系说

　　疫学因果关系说是指疫学上可能考虑的若干因素，利用统计的方法分析各因素与疾病间关系,把联系紧密的因素作为判断因果关系的根本因素。疫学因果关系说因研究方法不同可分为记述性疫因学、分析性疫因学、试验性疫因学三种,而且在实践运用中可借鉴动物疫学与植物疫学。

云南省昆明市人大常委会


昆明市工会劳动法律监督条例

(2003年11月20日昆明市第十一届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过
2004年3月26日云南省第十届人民代表大会常务委员会第八次会议批准)


　　第一条　为保障和规范工会对劳动法律、法规执行情况的监督，维护劳动者的合法权益，协调劳动关系，促进经济社会发展，根据《中华人民共和国工会法》、《中华人民共和国劳动法》和《云南省实施〈中华人民共和国工会法〉办法》等法律、法规，结合本市实际，制定本条例。

　　第二条　本条例所称工会劳动法律监督，是指各级工会依法对劳动法律、法规执行情况进行的有组织的群众监督。

　　第三条　工会劳动法律监督工作应当遵循依法监督、实事求是、依靠群众、与有关部门密切合作的原则。

　　第四条　本市行政区域内的工会劳动法律监督，适用本条例。

　　第五条　昆明市总工会负责本市工会劳动法律监督工作。
　　县级地方总工会负责本区域内工会劳动法律监督工作。
　　基层工会负责本单位工会劳动法律监督工作。

　　第六条　工会应当成立工会劳动法律监督委员会。工会劳动法律监督委员会接受同级工会领导和上级工会劳动法律监督委员会的业务指导，负责办理同级工会和上级工会劳动法律监督委员会交办的有关劳动法律、法规监督的具体事务。
　　工会劳动法律监督委员会由同级工会业务部门的人员和工会会员代表组成，也可以聘请有关专家和社会人士参加。工会劳动法律监督委员会由3—7人组成。

　　第七条　政府及其劳动保障、人事、公安、工商、民政、司法、卫生、质量技术监督、安全生产监督管理等有关行政管理部门，应当在各自职权范围内支持工会做好劳动法律监督工作。

　　第八条　工会依法维护劳动者的合法权益，有权对用人单位执行劳动法律、法规的下列情况进行监督：
　　(一)劳动者就业权利保障的情况；
　　(二)订立、履行、变更、解除、终止劳动合同的情况；
　　(三)履行集体合同的情况；
　　(四)工作时间、休息休假的情况；
　　(五)支付工资报酬的情况；
　　(六)劳动保护、劳动安全卫生、职工伤亡事故和职业危害处理的情况；
　　(七)女职工、末成年工特殊保护的情况；
　　(八)职业培训和职业技能考核的情况；
　　(九)社会保险、福利待遇的情况；
　　(十)落实职工民主管理权和监督权的情况；
　　(十一)有关执行劳动法律；法规的其他情况。

　　第九条　工会履行劳动法律监督的职责：
　　(一)宣传劳动法律、法规、规章和政策；
　　(二)监督用人单位执行劳动法律、法规；
　　(三)对用人单位违反劳动法律、法规的情况组织调查并提出改正意见；
　　(四)对用人单位违反劳动法律、法规拒不改正的，建议有关行政管理部门依法查处；
　　(五)其他法律、法规规定的监督职责。

　　第十条　工会应当建立健全劳动法律监督举报制度。
　　任何单位和个人对用人单位违反劳动法律、法规的行为，均有权向工会劳动法律监督委员会举报或者控告，工会劳动法律监督委员会对举报或者控告者应当予以保密。

　　第十一条　县级以上地方总工会劳动法律监督委员会负责组织本地区的工会劳动法律监督活动。基层工会劳动法律监督委员会负责组织工会劳动法律监督员在本单位开展日常的监督活动。

　　第十二条　工会可以选派工会劳动法律监督员协助劳动保障行政部门做好劳动监察工作。

　　第十三条　工会劳动法律监督委员会发现用人单位违反劳动法律、法规，侵害职工合法权益的，应当向工会报告，由工会提出意见，用人单位应当及时改正并给予答复。

　　第十四条　工会应当监督用人单位、职工通过集体合同制度、职工代表大会制度和厂务公开等形式，保障职工民主权利的落实。

　　第十五条　工会劳动法律监督委员会聘请工会劳动法律监督员开展工会劳动法律监督工作。工会劳动法律监督员应当具备以下条件：
　　(一)熟悉劳动法律、法规，具有一定的政策水平和工作能力；
　　(二)奉公守法，公道正派，清正廉洁，忠于职守，热心维护职工合法权益；
　　(三)经过统一培训、考核，取得中华全国总工会统一印制的《工会劳动法律监督员证》。

　　第十六条　用人单位应当支持工会劳动法律监督员开展工作。
　　工会劳动法律监督员受工会劳动法律监督委员会指派履行职责，视为出勤。
　　用人单位对工会劳动法律监督员作出换岗、待岗、停岗决定，应当征得工会同意。

　　第十七条　工会劳动法律监督员受工会劳动法律监督委员会的指派，可以进入现场调查用人单位执行劳动法律、法规的情况，查阅有关资料。
　　工会劳动法律监督员依法履行职责，用人单位应当予以配合，不得拒绝、阻挠、刁难。

　　第十八条　工会劳动法律监督员开展监督活动，应当遵守下列规定：
　　(一)有两名以上工会劳动法律监督员参加，并出示《工会劳动法律监督员证》；
　　(二)告知用人单位监督的目的、要求、内容、方法；
　　(三)开展调查应当作好记录，由调查人员和被调查人签名或者盖章。被调查人不签名或者盖章的，应当注明原因。

　　第十九条　工会劳动法律监督应当遵循下列程序：
　　(一)受理。对举报或者控告进行登记并审查，符合受理条件的，自登记之日起5个工作日内受理。
　　(二)调查。对已受理的，应当派员进行调查，听取用人单位的陈述，收集有关证明材料。
　　(三)处理。经调查核实，确有违反劳动法律、法规行为的，应当在调查核实后5个工作日内向用人单位发出《工会劳动法律监督意见书》，用人单位应当自收到《工会劳动法律监督意见书》10个工作日内向工会就整改情况作出书面答复。对拒不改正或不答复的，应当由县级以上地方总工会向有关行政管理部门递交《工会劳动法律监督建议书》，建议有关行政管理部门依法进行查处。有关行政管理部门应当在处理后1个月内书面反馈查处结果。如拖延不办或者不按时限反馈的，县级以上地方总工会可以向同级人民政府提出督查建议。
　　(四)督促。向用人单位发出《工会劳动法律监督意见书》或者向有关行政管理部门递交《工会劳动法律监督建议书》后，工会劳动法律监督委员会应当及时了解有关案件查处情况，督促用人单位尽快整改。
　　(五)归档。用人单位确已改正或者有关行政管理部门已经作出处理的，由工会劳动法律监督员写出报告，经工会劳动法律监督委员会批准归档。

　　第二十条　《工会劳动法律监督意见书》由各级工会主席或者副主席签发。
　《工会劳动法律监督建议书》由县级以上工会主席或者副主席签发。

　　第二十一条　《工会劳动法律监督意见书》、《工会劳动法律监督建议书》样式由昆明市工会劳动法律监督委员会统一印制。

　　第二十二条　用人单位及有关人员有下列行为之一的，工会应当告知政府有关行政管理部门，有关行政管理部门应当依法及时作出处理；涉嫌犯罪的，由司法机关依法处理：
　　(一)工会劳动法律监督员因履行本条例规定的职责而被解除劳动合同的；
　　(二)拒绝、阻挠、刁难工会劳动法律监督员正常工作的；
　　(三)提供虚假情况的；
　　(四)无正当理由拒不提供相关文件、资料和其他证明材料的；
　　(五)对工会劳动法律监督委员会所提意见，在本条例规定的时限内拒不改正或不答复的；
　　(六)对举报人员、监督员、证人进行打击报复或者造成人身伤害的。

　　第二十三条　工会劳动法律监督员不履行职责或者违反本条例规定的，经上一级劳动法律监督委员会调查核实后，由所在单位责令改正；情节严重的，取消监督员资格，收回证件，予以处分；涉嫌犯罪的，由司法机关依法处理。
　　第二十四条　工会劳动法律监督工作成绩显著的，应当表彰奖励。

　　第二十五条　本市产业工会劳动法律监督工作，参照本条例执行。

　　第二十六条　本条例自2004年5月1日起施行。