水利电力部


带电作业技术管理制度

1987年12月30日，水利电力部

总 则
第1条 为了加强带电作业工作的领导，提高其管理水平，保证作业安全，促进带电作业向深度和广度发展，特制订本制度。
第2条 本制度适用于电力系统开展带电作业的基层单位（指发电厂、供电局、电业局、供电公司、下同）及其上级管理机关（省局和网局）。
第3条 带电作业是我国电力生产的一项重要革新成果，已成为电气设备的常用检修测试方法之一。它对电网安全经济运行、提高供电可靠性和社会经济效益意义重大，因此，各级领导必须高度重视，积极推广应用，使其发挥应有作用。
第4条 带电作业是一个技术性较强操作安全水平要求较高的特殊工种。因此，凡开展带电作业的单位，对作业人员必须坚持专业培训，考试合格后才能允许参加批准项目的作业。
第5条 各网局、省局可根据本制度的规定，结合本地区实际情况和工作需要，制订相应的补充规定，经有关领导批准后执行，并报上级机关备案。

第一章 带电作业的组织管理
第6条 水电部生产司负责全国带电作业的领导与管理工作。
第7条 各网局（省局）的带电作业工作，由网局（省局）生产局长（或总工程师）统一领导，具体工作由生产（技）处负责。
第8条 各网局（省局）生产（技）处设专职或兼职带电作业专业工程师，负责编制全网（省）带电作业发展（包括人员培训）规划：组织交流带电作业新经验；督促执行有关带电作业的规章制度；组织带电作业新项目、新工具研制和技术鉴定；大力推进带电作业新工具、新技术；组织并参加重大事故调查分析，制订反事故措施；每年做好专业总结上报。
第9条 各网局（省局）科技处根据电力系统发展和生产需要，编制带电作业科研规划，并督促实施。
第10条 各网局（省局）所辖的电力试验研究院（省中心试验研究所）的任务如下：
1．在网局（省局）领导下，积极参与各基层单位进行带电作业技术发展研究的科学试验，提供试验手段和场地，并进行技术指导。
2．负责各基层单位因受设备条件限制不能进行的带电作业工具出厂（验收）试验和预防性试验。
3．收集国内外带电作业情报，不定期汇编带电作业技术动态，为各基层单位提供信息。
4．开展带电作业基础理论研究。
第11条 各电力设计院在设计输、变电工程时，应满足带电作业的安全技术要求，并为开展带电作业工作方便和工具通用创造条件。
第12条 各基层单位的带电作业由本单位生产局长（或总工程师）统一领导，生技科应设带电作业负责人，其具体任务是：
1．认真贯彻有关规程制度和技术文件；
2．编制年度带电作业工作计划，并组织实施；
3．组织编制带电作业现场操作规程；
4．负责带电作业人员的培训；
5．参加输、变电工程初步设计审查，根据带电作业安全条件提出意见；
6．协助作业班组编写或审核复杂的带电作业项目的施工方案和安全措施；
7．参加带电作业事故调查和分析；
8．除每年二月做好年度总结上报外，还应及时完成专业总结，以不断提高带电作业技术和管理水平。
第13条 各基层单位应制订出车间（工区、所、场、队、处等，下同）和带电作业班组的技术管理职责范围，并配备适当的专、兼职人员，以达到分工明确，相互配合，各尽其责的目的。

第二章 带电作业人员的培训、考核与管理
第14条 各网局（省局）应建立带电作业培训中心，配备模拟设备和场地，有计划地对全网（省）带电作业人员分期分批进行轮训，以逐步提高他们的技术素质。
第15条 根据网局（省局）安排，各基层单位带电作业专责人协助教育科编制本单位的年度培训计划，并认真执行。
第16条 带电作业新人员＊的培训
对新参加带电作业人员，要指派带电作业经验丰富的技术人员和技工向他们逐条讲解《电业安全工作规程》带电作业部分、《带电作业现场操作规程》，并组织他们学习电工基础和带电作业基本知识，绝缘材料性能，常用工具的构造、规格、性能、用途、使用范围和操作方法。
上述基本知识考试合格后，还需经过模拟实际操作训练（运行设备上操作考核，只有全部符合要求，才能发给合格证和附录一，略），参加经批准的带电作业项目操作。
＊所谓带电作业新人员，系指由线路工改为带电作业工或从技工学校新分配的人员，而不是指未转正的学徒工。
第17条 带电作业人员的日常培训
带电作业的日常培训，每月应不少于4小时。学习内容包括：带电作业基本知识和规程制度；实际操作练习；技术问答和考问讲解；复杂项目作业前的技术交底以及事故实例学习等。
第18条 工作负责人（包括监护人，下同）的培训
工作负责人是带电作业现场操作的组织者，安全措施的实施者，责任重大，因此，除一般带电作业的培训外，还需进行工作负责人的专门培训。培训内容为：工作负责人的组织能力；处理作业中的意外情况的应变能力和理论知识，以不断提高他们的理论水平和实际工作能力。
第19条 带电作业人员的考核（包括规程考试和基本知识的考试）。每年不少于一次。考试前一周，应通知被考人。考试成绩应登记在带电作业合格证内。考试成绩不合格者，应在半个月内补考，仍不及格者，收回合格证，并按有关规定扣发奖金，直到考试合格为止。
第20条 带电作业人员的管理
1．带电作业是在不停电的设备上进行的特殊作业，要求作业人员具有一定的技术水平和专业知识，因此，人员的配备应从电力技校、中专毕业生或三级及以上的线路工中选择，学徒工不允许参加带电作业。
2．带电作业人员应保持相对稳定，人员变动应征求本单位带电作业负责人意见，并经总工程师批准。
3．带电作业人员脱离带电作业三个月以上者，应重新进行《电业安全工作规程》带电作业部分考试，并履行批准手续。
4．带电作业工作负责人和工作票签发人按《电业安全工作规程》规定条件和程序审批。

第三章 带电作业项目管理与计划实施
第21条 常规项目的管理
常规项目系指操作简单，使用常用工具进行经常性作业的项目，如更换绝缘子，断、接引等。各基层单位应根据本单位实际情况列出常规带电作业项目。
常规项目必须编制相应的现场操作规程，由基层单位带电作业专责人审查，总工程师批准后执行。
第22条 新项目的管理
新项目系指本单位以往未进行过的带电作业项目，带电作业新项目必须编制作业的安全技术措施，经现场模拟操作，确认安全可靠，经本单位带电作业专责人审查，总工程师批准后，方可到带电设备上应用。
新项目转为常规项目前，必须经过技术鉴定，取得技术鉴定书（附录二，略）。技术鉴定小组由基层单位带电作业专责人、生技科、安监科有关人员和有经验的带电作业人员组成，在总工程师主持下进行。
技术鉴定应准备下列资料：
1．新工具组装图及机械、电气试验报告；
2．新项目或新工具研制总结；
3．现场操作规程和安全技术措施。
第23条 科研项目的管理
科研项目系指难度大而复杂需要进行研究试验的带电作业新项目。
带电作业科研项目，由各基层单位科技管理部门，根据生产需要，确定课题，组织力量攻关。经试验和试用确认成功后，由课题承担单位准备好研制报告、试验报告、现场操作规程和安全技术措施、现场试操作和试用报告等资料，申请技术鉴定。
科研项目的技术鉴定，由下达课题单位主持，参加人选和数量应符合有关规定。
科研项目通过鉴定后并经总工程师批准，才能逐步推广应用。
第24条 带电作业处理紧急缺陷或事故抢修，应符合批准的带电作业项目，否则，应根据现场实际情况制订可靠的安全措施，经总工程师批准的方可进行。
第25条 各基层单位带电作业专责人应根据生产需要，于年底编制出次年带电作业计划，经总工程师批准后下达执行。
第26条 各基层单位的车间与带电作业班组应有月、季带电作业计划，以保证年带电作业计划的实施。
计划变动时，应申明理由，办理变更手续。计划完成后，车间的专、兼职人员应及时统计、分析和上报。

第四章 带电作业工具管理
第27条 带电作业所需工具、材料，由车间专、兼职人员编制清册，每年申请一次，经有关领导批准后，提请物资供应部门按技术要求和计划采购。
对一些特殊要求的材料和工具，在征得物资供应部门同意后，可派熟悉带电作业的人员外出负责购置。
第28条 外购材料、工具或自制工具，均需按《电业安全工作规程》有关规定进行验收试验或出厂试验，在取得合格证（附录三、四，略）后才允许投入现场使用。
第29条 带电作业工具的预防性试验（包括电气和机械试验）结果和有效日期应填入试验卡片，加盖合格章后才能继续使用。
第30条 带电作业绝缘工具试验不合格者，应找出原因，进行处理，再经试验合格后才能使用，否则，必须淘汰。
第31条 带电作业工具管理
1．带电作业工具应有永久性编号，在一个基层单位范围内，不允许出现相同的编号。
2．带电作业工具用毕入库前，工具保管员应进行外观检查和验收，发现缺陷，应及时处理并试验合格，否则不能继续使用。
3．带电作业工具的保管、运输、使用等其他方面规定均按《电业安全工作规程》规定执行。
4．已淘汰的工具，应有“×”明显标志，并清出工具房。
第32条 为保证带电作业工具处于良好状态，带电班应配备专用带电作业工具（程）车。

第五章 带电作业资料管理
第33条 每次完成带电作业后，工作负责人应及时在“带电作业登记表”上（附录七）逐栏登记存档备查。并作为年度统计依据。年度统计从元月1日起至当年12月31日止。
第34条 开展带电作业的车间和班组应备有下列技术资料和记录。
1．部颁《电业安全工作规程》、《带电作业技术管理制度》、《带电作业操作导则》及本单位制订的《带电作业现场操作规程》等规章制度；
2．经总工程师批准的带电作业项目一览表（附录八，略）和工作票签发人、工作负责人名单；
3．带电作业分项需要工具卡片（附录九，略）；
4．带电作业登记表（附录七，略）；
5．带电作业工具清册（附录十，略）；
6．带电作业工具及绝缘材料技术证明书或使用说明书；
7．带电作业工具预防性试验卡（附录五、六，略）；
8．带电作业新项目、新工具（指自制工具）技术鉴定书及其附件；
9．带电作业技术培训和培训考核记录簿；
10．带电作业不安全情况、事故障碍记录簿；
11．班组工作日记簿；
12．线路和变电站一次结线图；
13．有关电气设备参数一览表。

第六章 带电作业奖罚制度
第35条 各基层单位应按下列内容建立具体的奖励制度，以促进带电作业发展。
1．研制成功并用于生产的带电作业新工具、新项目应纳入每年双革评奖内容，及时给予奖励；
2．对带电作业人员实行按实际操作天数给予补贴。
第36条 带电作业人员有下述情形之一者，应扣发津贴和奖金：
1．违反《电业安全工作规程》规定；
2．出现不安全情况或造成未遂事故；
3．造成带电作业事故。




外商在华直接投资的退出机制探析


作者： 郎元鹏 肖 洪

[发表于2003年10月20日《国际商报》第六版(有删改)]


内容摘要

自中国实行改革开放政策以来，外商在华投资逐年上升，特别是1997年亚洲金融危机和2001年美国“9.11”事件之后，中国作为全球投资的“避风港”，各国投资者不断加大对中国的投资，2002年，外商对华直接投资(FDI)首次突破500亿美元，创历史最高记录，从而使中国第一次成为世界上吸收外商直接投资最多的国家。
作为投资者，外商在对中国投资的同时，必然会希望在中国的投资具有良好的投资环境、高额的投资回报和畅通的退出机制。在较长时间中，由于历史的原因和缺乏对中国的了解，许多境外投资者认为在中国投资缺少退出机制，或者退出机制不畅通，从而对在中国投资产生顾虑。
本文从中国和国际法律制度两个侧面上，结合一些外商投资企业重组实践，对现阶段外商在华直接投资的退出法律机制进行了较为全面的分析。通过分析和研究，作者认为，外商在华直接投资的退出机制主要有境外股份上市、国内股份上市、离岸股权交易、国内股权交易、管理层收购、股份回购和公司清算等多种可选择的形式，虽然现有法律有一些限制和尚待完善之处，但总体而言，我国在外商直接投资方面具有较为畅通的退出机制。


关键词

外商直接投资(FDI) 退出机制 股份上市 股权交易 股权回购 公司清算




引 言

自中国实行改革开放政策以来，外商在中国的投资逐年上升，特别是1997年亚洲金融危机和2001年美国“9.11”事件之后，中国作为全球投资安全的“避风港”[1]和国际的投资热点[2]，各国投资者不断加大对中国的投资。 截止2002年12月底，全国共批准外商投资企业 424,196个，合同外资 8,280.60亿美元，实际使用外资 4,479.66亿美元[3]。 2002年作为中国加入世界贸易组织后的第一年，外商对华直接投资大幅度增长，首次突破550.11亿美元，创历史最高记录，从而使中国第一次成为世界上吸收外商直接投资最多的国家[4]。

作为投资者，外商在决定对中国进行投资的时候，希望中国具有良好的投资环境、能够获得高额的投资回报和具有畅通的退出机制。但在过去较长时间和当前，由于历史的原因、境外缺乏对中国的了解及国外一些媒体的误导，许多境外投资者认为，由于中国实行严格的外汇管制政策等原因，所以在中国的直接投资缺乏有效的退出机制，或者退出机制不畅通，从而对到中国投资产生顾虑。

为此，本文在全面考察中国国内法律和有关国际法律制度，并结合一些外商投资企业重组实践的基础上，就许多外商所关心的在华直接投资的退出机制问题进行分析和探讨，并提出一些新的看法。


一、对外投资的退出机制概述

在任何国家和地区，投资者在决定投资方面有许多共性，参与对中国投资的外商也不例外，他们一方面追求投资回报的最大化，另一方面需要确保投资的安全。一些投资者，特别是一些机构投资者，它们会经常根据整体发展战略的调整和投资环境的变化而适时修订其投资计划，因此，境外投资者（特别是一些跨国公司和投资基金）在决定在中国投资的同时必然会考虑日后如何退出的问题，这就会涉及到外商在华直接投资的退出机制问题。
所谓的“投资退出机制”，是指投资机构在其所投资的企业发展到一定的阶段后或特定时期，将所投的资金由股权形态转化为资金形态，即变现的机制及相关的配套制度安排。考察国际上一些发达的国家如美国、英国、加拿大等的投资退出机制，投资退出机制主要有四种方式：1. 股份上市、2. 股份转让、3. 股份回购、4. 公司清理。[5] 投资者退出投资可以同时通过一种或多种方式来实现，这些退出机制会因不同国家的投资环境和法律制度的不同而有所差异，但相比而言，由于股份上市方式比较便利且增值幅度较大，目前已经成为各国投资者首选的和主要的退出选择方式。[6]


二、外商在华投资的退出机制

我国外商投资企业法律、法规主要包括《中外合资经营企业法》、《中外合作经营企业法》、《外资企业法》三部基本法及其实施条例(细则)；外商投资的有限责任公司，还须适用《公司法》的相关规定[7]。除此之外，针对外商投资企业的设立、经营、重组、收购、投资、终止和清算等事宜，我国还相应制订了一系列法律、法规、条例和办法等，形成了一整套较为完备的法律、法规体系，有效地保护了境外投资者的合法权益。[8]
考察这些法律和法规，结合一些外商投资企业重组、退出的实践和相关案例，外商在华投资的退出机制主要有如下几种：

股份上市

如前所述，首次公开发行上市(Initial Public Offering，简称IPO)作为国际投资者首选的投资退出方式，在我国目前的法律框架下，外商同样可以通过股份上市的方式退出在华投资，而且已为一些投资者所采用。根据有关法律规定和外商投资企业的实践，就股份上市的退出机制而言可以采用境外控股公司上市、申请境外上市和申请国内上市三种途径。
1．境外控股公司上市
在国际投资的实践中，投资者通常不会直接以自己的名义进行投资，而是首先在一些管制宽松的离岸法区如百慕达、开曼群岛、英属维尔京群岛、美国特拉华州和香港等地注册一家控股公司，作为一个项目公司进行对华投资，而投资者通过该控股公司间接持有在中国的外商投资企业的股权。投资者设立一家控股公司进行投资的目的一方面是通过法人制度规避投资风险，另一方面是为日后该控股公司的上市和重组做好准备。
以控股公司的形式申请上市是国际上通行的上市模式，为国际上大部分国家和证券交易所所接受，如香港联合交易所主板和创业板均接受控股公司的上市。深圳金蝶软件公司在1998年引入了美国国际数据公司(IDG)的风险投资，为了在香港联交所创业板上市，金蝶在开曼群岛注册成立了控股公司金蝶国际软件集团有限公司[9] ，作为金蝶上市的主体；金蝶国际软件集团(HK. 08133) 2001年在香港创业板上市时，根据公司披露的资料显示，美国国际数据公司(IDG) 通过其子公司美国IDGVC持有金蝶国际软件集团(HK. 08133)20％的股份，作为管理层股东，在经过12月的禁售期后，可以出售其持有的公司股份而退出在金蝶的投资。 [10]