关于期货经纪公司营业部设立、变更、终止有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于期货经纪公司营业部设立、变更、终止有关问题的通知
证监期货字[2004]41号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
为了规范期货经纪公司（以下简称公司）营业部设立、变更、终止行为，督促公司严格依法履行相关程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司营业部设立、变更、终止的有关问题通知如下：
一、申请设立营业部的条件、程序和文件材料
（一）条件
1、公司注册资本为人民币三千万元的，最多可以设立五家营业部。公司注册资本每增加人民币一千万元的，可增设一家营业部；
2、公司应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）以净资本为核心的监管规则的有关规定；
3、上半年提出申请的，公司上年度经审计的净资产不低于注册资本的百分之八十、自有货币资金不低于注册资本的百分之六十，注册资本超过五千万元的，自有货币资金不低于三千万元；下半年提出申请的，公司当年度上半年经审计的净资产不低于注册资本的百分之八十、自有货币资金不低于注册资本的百分之六十，注册资本超过五千万元的，自有货币资金不低于三千万元；
4、公司法人治理结构和内部控制制度符合中国证监会的有关规定；
5、公司已建立期货保证金封闭管理制度，符合中国证监会关于期货保证金封闭管理的有关规定；
6、公司在最近一年内没有重大违法违规记录，不存在因涉嫌违法违规正在被中国证监会或者其派驻的监管局（以下简称中国证监会派出机构）调查或者因违法违规被责令整改尚未验收合格的情形；
7、公司经营正常，不存在停业整顿、特别处理或者因不符合持续性经营标准被责令整改尚未验收合格的情形；
8、公司经批准已开业的营业部守法合规经营；
9、公司不得同时筹建两家或者两家以上的营业部；
10、公司的住所与营业部的经营场所不得在同一城市内，公司不同营业部的经营场所不得在同一城市内；
11、公司对拟设营业部有符合中国证监会要求的完备的管理制度；
12、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；拟设营业部至少具有出纳、交易、结算、计算机管理岗位，公司的出市代表不得兼职前述岗位，前述岗位的人员不得相互兼职；
13、拟设营业部有符合期货经纪业务需要的经营场所和设施。
（二）程序
1、筹建
（1）申请设立营业部的，公司应当向营业部拟设立地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。公司所在地中国证监会派出机构应当在自收到申请文件之日起五个工作日内，就公司是否符合本通知营业部设立条件中第5至10项规定出具专项意见，报营业部拟设立地中国证监会派出机构。
（2）营业部拟设立地中国证监会派出机构应当在规定的期限内做出准予或者不予筹建营业部的决定，抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。
（3）营业部的筹建工作应当自收到准予筹建决定之日起六个月内完成。逾期未完成筹建的，原核准文件自动失效。
2、开业
（1）营业部筹建工作完成后，公司应当向营业部所在地中国证监会派出机构申请开业。营业部开业前，公司出现不符合营业部设立条件的情况的，营业部不得开业。
（2）营业部所在地中国证监会派出机构对公司申请营业部开业材料进行审核，并在材料审核基础之上进行现场检查，了解申报材料与实际筹建情况是否相符。
（3）审核材料和现场检查后，营业部所在地中国证监会派出机构向公司出具同意或者不同意营业部开业的决定，并抄送公司所在地中国证监会派出机构、中国证监会和地方工商行政管理部门。
（4）公司应当持同意营业部开业的决定和《期货经纪公司许可证申领表》（参考格式见附件一）到中国证监会领取《营业部经营许可证》，并在一个月内办理工商登记手续，自领取《营业执照》之日起十日内将《营业执照》（副本复印件）、《营业部经营许可证》（副本复印件）报公司和所有营业部所在地中国证监会派出机构。
（5）公司应当自领取营业部《营业执照》之日起三个工作日内在公司住所和营业部经营场所的显著位置张贴公告并至少保持三十日，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。
（三）申请文件及材料
1、筹建阶段
（1）《期货经纪公司设立营业部申请表》（参考格式见附件二）；
（2） 公司申请设立营业部的请示（参考格式见附件三）；
（3）公司股东会关于设立营业部的决议（原件），若公司章程规定设立营业部由董事会决定的，提供董事会决议（原件）和公司章程；
（4）营业部筹建负责人的授权文件及其简历、从业资格证明、无犯罪记录证明；
（5）营业部筹建方案；
（6）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计出具的公司上一会计年度的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）。下半年申请设立营业部的，还需提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计出具的公司当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；
（7）《期货经纪业务许可证》和《企业法人营业执照》（副本复印件）。
2、开业阶段
（1）公司申请营业部开业的报告（参考格式见附件四）；
（2）营业部筹建情况的报告；
（3）营业部从业人员名册、期货从业资格证书、无犯罪记录证明；
（4）营业部经营场所所有权或使用权证明；
（5）营业部经营场所消防检验合格证；
（6）营业部与期货经纪业务有关的设施的情况说明。
（四）其他规定
公司申请在同一中国证监会派出机构辖区不同城市或者不同中国证监会派出机构辖区间变更住所，确须将公司原住所规范为营业部的，公司应向原住所所在地中国证监会派出机构提出申请，申请文件应包括拟规范的营业部的人员、管理制度、场地和设施等方面的处理方案和相关证明材料。公司原住所所在地中国证监会派出机构经过材料审核及现场检查，确定其符合营业部持续经营条件的，应在收到中国证监会出具的准予公司变更住所的决定后，核准拟规范的营业部设立并开业。公司应按照本通知的相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记手续。
二、申请变更营业部经营场所的条件、程序和文件材料
本通知所称营业部变更经营场所仅限于营业部拟迁入的经营场所与原经营场所在同一中国证监会派出机构辖区的情形。
（一）条件
1、公司对拟变更经营场所的营业部期货投资者的保证金和持仓有妥善的处置方案；
2、拟迁入的营业部经营场所和拟使用的设施应符合期货经纪业务的需要。
（二）程序
1、申请变更营业部经营场所的，公司应当向营业部所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会，由营业部所在地中国证监会派出机构核准。
2、营业部所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内向公司出具准予或者不予核准变更营业部经营场所的决定，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。
3、公司应当自收到准予变更营业部经营场所的决定之日起三个工作日内，在原营业部经营场所的显著位置张贴公告并保持到迁址完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。
4、公司应当自收到准予变更营业部经营场所的决定之日起五个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知该营业部的全体期货投资者，并按照平等自愿的原则，妥善处理该营业部全体期货投资者的持仓和保证金。
5、该营业部全体期货投资者的保证金和持仓妥善处理完毕，公司应当将处理情况及时报告营业部所在地中国证监会派出机构。
6、营业部所在地中国证监会派出机构应当对公司处理该营业部期货投资者保证金和持仓的情况进行检查验收。
7、营业部所在地中国证监会派出机构应当对拟迁入的营业部经营场所和拟使用的设施是否符合期货经纪业务需要的情况进行验收。验收合格的，营业部所在地中国证监会派出机构应当向公司出具领取《营业部经营许可证》的通知，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构、中国证监会和地方工商行政管理部门。
8、公司持领取《营业部经营许可证》的通知、《期货经纪公司许可证申领表》和原《营业部经营许可证》（正、副本）到中国证监会换发《营业部经营许可证》。
（三）申请文件及材料
1、申请变更营业部经营场所的文件及材料
（1）《期货经纪公司营业部变更申请表》（参考格式见附件五）；
（2）公司申请变更营业部经营场所的请示（参考格式见附件六）；
（3）公司股东会关于变更营业部经营场所的决议（原件），若公司章程规定变更营业部经营场所由董事会决定的，提供董事会决议（原件）和公司章程；
（4）公司关于拟变更经营场所的营业部期货投资者的保证金和持仓处理的处理方案。
2、变更营业部经营场所相关事宜处理完毕后的文件及材料
（1）公司在指定报刊上公告情况的证明；
（2）该营业部全体期货投资者保证金和持仓妥善处理的证明；
（3）公司对拟迁入的营业部经营场所和拟使用的设施情况的报告；
（4）营业部新经营场所的所有权或使用权证明的复印件；
（5）营业部新经营场所消防检验合格证。
三、申请变更营业部负责人的条件、程序和文件材料
（一）条件
拟任营业部负责人已取得相关任职资格。
（二）程序
1、申请变更营业部负责人的，公司应当向营业部所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会，由营业部所在地中国证监会派出机构核准。
2、营业部所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内向公司出具准予或者不予核准变更营业部负责人的决定，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构、中国证监会和地方工商行政管理部门。
3、公司持准予变更营业部负责人的决定、《期货经纪公司许可证申领表》和原《营业部经营许可证》（正、副本）到中国证监会换发《营业部经营许可证》。
（三）申请文件及材料
1、《期货经纪公司营业部变更申请表》；
2、公司申请营业部变更负责人的请示（参考格式见附件七）。
四、申请终止营业部的条件、程序和文件材料
（一）条件
公司对拟终止营业部的全体期货投资者的保证金和持仓有妥善的处置方案。
（二）程序
1、申请终止营业部的，公司应当向营业部所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会，由营业部所在地中国证监会派出机构核准。
2、营业部所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内向公司出具准予或者不予核准终止营业部的决定，并同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。
3、公司应当自收到准予终止营业部的决定之日起三个工作日内，在公司住所、该营业部的经营场所的显著位置张贴公告并保持到该营业部停止运营，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。
4、公司应当自收到准予终止营业部的决定之日起五个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知该营业部的全体期货投资者，并按照平等自愿的原则，妥善处理该营业部全体期货投资者的保证金和持仓。
5、该营业部全体期货投资者的保证金和持仓妥善处理完毕后，公司应当将处理情况及时报告营业部所在地中国证监会派出机构。
6、营业部所在地中国证监会派出机构应当对公司处理该营业部全体期货投资者保证金和持仓的情况进行检查验收。
7、验收合格的，营业部所在地中国证监会派出机构应当向公司出具注销《营业部经营许可证》的通知，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构、中国证监会和地方工商行政管理部门。营业部所在地中国证监会派出机构应当及时收缴《营业部经营许可证》（正、副本）并上缴中国证监会。
8、公司应当自收到注销《营业部经营许可证》通知之日起一个月内，办理终止该营业部的工商登记手续，并自办理完毕之日起十个工作日内将有关情况报告中国证监会和公司所在地、营业部所在地中国证监会派出机构。
（三）申请文件及材料
1、申请终止营业部的文件及材料
（1）公司申请终止营业部的请示（参考格式见附件八）；
（2）公司股东会关于终止营业部的决议（原件），若公司章程规定终止营业部由董事会决定的，提供董事会决议（原件）和公司章程；
（3）公司对拟终止营业部全体期货投资者的保证金和持仓妥善处理的方案。
2、营业部终止事宜处理完毕后的文件及材料
（1）营业部终止处理情况的报告；
（2）公司在指定报刊上公告情况的证明；
（3）营业部全体期货投资者保证金和持仓妥善处理的证明。
五、本通知自发布之日起施行。中国证监会《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》（证监期货字[1999]20号）、《关于期货经纪公司设立营业部核准条件、程序和申报材料的通知》（证监期货字[2002]40号）同时废止。
附件：一、《期货经纪公司许可证申领表》
二、《期货经纪公司设立营业部申请表》
三、期货经纪公司申请设立营业部的请示
四、期货经纪公司申请营业部开业的报告
五、《期货经纪公司营业部变更申请表》
六、期货经纪公司申请变更营业部经营场所的请示
七、期货经纪公司申请变更营业部负责人的请示
八、期货经纪公司申请终止营业部的请示
二○○四年七月十四日
附件一：
期货经纪公司许可证申领表
日期：
期货公司名称
（盖章）
领证人姓名和
身份证号码
领取许可证依据的文件文号
许可证类别（打“√”后填写公司或营业部名称）
期货经纪业务许可证
营业部经营许可证
公司或营业部
联系电话和传真
电话号码
传真号码
附件二：
编号：
期货经纪公司设立营业部
申请表
公司名称
（盖章）
营业部名称
申请日期
中国证券监督管理委员会制
期货经纪公司基本情况
名 称
住 所
许 可 证 号
总 经 理
注 册 资 本
公司电话
法定代表人
申请设立营业部登记事项
营业部名称
经营场所
营业部负责人
经营范围
筹建负责人
筹建负责人联系电话
已开业营业部情况
营业部名称
营业部负责人
开业时间
联系电话
公司及法定代表人承诺
兹保证上述内容及申报材料真实、准确、完整，保证本公司符合中国证监会关于设立营业部的相关条件，并承担与此保证相应的法律责任。
期货经纪公司法定代表人：（签字）
期货经纪公司：（公章）
年 月 日
附件三：
期货经纪有限公司关于申请设立营业部的请示
中国证监会××监管局（营业部拟设立地中国证监会派出机构）：
由于……（原因），根据公司股东会（或董事会）的决议，我公司拟在××（地）设立营业部。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你局申请，请予核准。
本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。
××期货经纪有限公司公章
年 月 日
抄送：中国证监会、中国证监会××监管局（公司所在地中国证监会派出机构）
附件四：
期货经纪有限公司关于申请营业部开业的报告
中国证监会××监管局（营业部设立地中国证监会派出机构）：
我公司已经按照……的要求，于××年××月完成了××营业部的筹建工作。请你局检查验收。
本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。
××期货经纪有限公司公章
年 月 日
抄送：中国证监会××监管局（公司所在地中国证监会派出机构）
附件五：
编号：
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新乡市人民政府办公室关于转发《新乡市市区残疾人机动轮椅车参与城市客运管理办法》的通知
河南省新乡市人民政府办公室
新乡市人民政府办公室关于转发《新乡市市区残疾人机动轮椅车参与城市客运管理办法》的通知
新政办[2007]122号
各区人民政府,市人民政府有关部门:
新乡市公安局等八委局关于《新乡市市区残疾人机动轮椅车参与城市客运管理办法》已经市政府同意,现印发给你们,望认真贯彻落实。
二○○七年六月九日
新乡市市区残疾人机动轮椅车参与城市客运管理办法
市公安局 市城市管理局 市民政局 市劳动和社会保障局
市建委 市交通局 市工商行政管理局 市残疾人联合会
第一条 为整顿城市客运秩序,加强交通秩序管理,规范残疾人机动轮椅车运营,根据有关法律法规和公安部、民政部、劳动和社会保障部、建设部、交通部、国家工商行政管理总局、中国残疾人联合会联合发布的《关于印发〈关于规范残疾人机动轮椅车运营问题维护社会稳定的意见〉的通知》(公通字〔2007〕28号)的有关精神,结合本市实际,制定本办法。
第二条 本办法适用于对本市市区内残疾人利用现有残疾人机动轮椅车参与城市客运活动的监督管理。
本办法所称可参与运营的残疾人是指仅下肢伤残的残疾人,不包括其他类别的残疾人和合并其他伤残的残疾人。
第三条 残疾人机动轮椅车是下肢残疾人的代步工具,原则上不得应用于运营,根据公通字〔2007〕28号文件有关规定,并鉴于我市残疾人就业困难和社会保障制度尚不健全的实际情况,本着“从实际出发,区别对待、规范管理、逐步淘汰”的原则,允许符合本办法规定条件的下肢残疾人利用其现有已投入运营的机动轮椅车在核定的期限内开展运营活动。
第四条 市城管局负责规范残疾人机动轮椅车运营工作,具体工作由市城市客运管理处负责。市公安、工商、民政、劳动和社会保障、建设、交通和市残疾人联合会等有关部门和单位按照各自职能,配合做好相关管理工作。
第五条 根据本市市区经济社会发展水平、出租汽车总量、运营市场供求关系和本市市区现有参与运营的残疾人机动轮椅车数量,以及残疾人社会保障情况,在全面清理整顿的基础上,由市政府严格核定进入市区运营市场的残疾人机动轮椅车总量。
第六条 残疾人利用机动轮椅车从事城市客运作为过渡性措施,由市交巡警支队根据《道路交通安全法》,对残疾人机动轮椅车按非机动车进行管理,其具体的运营期限由新乡市残疾人联合会提出申请,经市城管局会同有关部门审查,通过社会听证程序确定,并报市政府批准后执行。
第七条 根据本市市区交通状况,在市区主要道路区域内设置残疾人机动轮椅车禁停区域,驾驶者只准在此卸客,不得停留。禁停区域为平原路(劳动街-火车站)、解放大道(中同街-金穗大道)、胜利街(中同路-金穗大道)。
第八条 残疾人机动轮椅车运营人只有在参加第三者责任险和承运人责任保险、取得残疾人机动轮椅车营运证(由公安局加盖准驾证专用章、工商局加盖营业执照专用章)后方可在市区从事运营活动。未办理相关手续从事运营活动的,由公安、城市客运管理、工商等有关部门依法予以处罚。
第九条 残疾人机动轮椅车运营手续办理程序:
(一)市残疾人联合会负责出具下肢残疾人适合驾驶残疾人机动轮椅车身体状况证明,其中年龄控制在男60岁以下,女55岁以下。
(二)街道办事处根据残疾人所在地派出所出具的本市市区常住户口证明,负责提供所辖区域内残疾人无业或无其他经济来源证明。
(三)保险机构负责为从事运营的残疾人办理残疾人机动轮椅车第三者责任险和承运人责任保险。
(四)市城市客运管理处负责根据申请人提供的车辆检验合格证明、残疾人适合驾驶机动轮椅车身体状况证明,无业或生活无其他经济来源证明,以及机动轮椅车第三者责任险和承运人责任保险证明,在市政府核定的数量范围内办理营运证,市交巡警支队在其上加盖准驾证专用章,市工商局对符合登记条件的在其上加盖营业执照专用章。
(五)市发展改革部门依照有关法律规定,核定残疾人机动轮椅车运营收费标准。
市有关部门应当采取措施方便残疾人办理有关手续,通过联合办理、集中办理等方式提高办事效率。
第十条 市城市客运管理处应当会同市交巡警支队根据我市实际,本着美观、实用、易于辨识的原则,统一参与运营的残疾人机动轮椅车的车容和标识,并组织实施。
第十一条 残疾人机动轮椅车使用管理
(一)参与运营的残疾人应当按照要求,驾驶车容和标识统一的带有专用号牌的残疾人机动轮椅车,随身携带营运证,文明驾驶,严格执行收费标准,遵守交通管理法律法规,自觉维护道路交通管理秩序。
(二)市残疾人联合会应及时掌握残疾人机动轮椅车运营有关情况,教育引导参与运营的残疾人遵纪守法,提高驾驶人员技术和职业道德素质,配合政府和有关部门做好管理工作。
(三)对残疾人驾驶机动轮椅车违反《道路交通安全法》的交通违法行为和违反禁行区域的行为,由市交巡警支队依法予以处罚。
(四)对擅自转让运营车辆的残疾人,由市城市客运管理处取消其运营资格。
第十二条 依法严肃查处利用机动三轮车从事非法运营活动
(一)驾驶无牌、无证的不符合非机动车标准的机动三轮车和机动轮椅车的,由市公安局交巡警支队依法扣留并给予处罚,对其中涉嫌非法运营的车辆移交市城市客运管理处依法进行处理。
(二)对驾驶非机动轮椅车从事运营活动、未取得运营手续驾驶机动轮椅车从事运营活动或者冒用机动轮椅车客运标识的,由市城市客运管理处依法予以查处。
(三)对伪造、变造、买卖或者使用伪造、变造的残疾人机动轮椅车运营证件或证明文件的,由公安机关依法给予治安处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
第十三条 各级政府及有关部门应当制定相关政策,通过广开就业渠道、发展福利企业、推进按比例安排残疾人就业等措施,促进下肢残疾人稳定就业,做到工作性质适宜下肢残疾人且收入能够达到和超过本地最低社会保障标准;对不适宜就业的下肢残疾人,符合城市最低生活标准的应当将其家庭纳入低保范围,并根据残疾人的不同情况适当提高对本人的补助水平,保障残疾人及其家庭的基本生活,以确保在解决残疾人生活保障基础上能够适时淘汰机动轮椅车参与城市客运。
第十四条 本办法应用中的具体问题由市城市客运管理处会同有关部门负责解释。
第十五条 本办法自2007年6月9日起施行。