注册安全工程师管理规定
国家安全生产监督管理总局
第11号
《注册安全工程师管理规定》已经2006年12月22日国家安全生产监督管理总局局长办公会议审议通过，现予公布，自2007年3月1日起施行。原国家安全生产监督管理局2004年公布的《注册安全工程师注册管理办法》同时废止。
二○○七年一月十一日
注册安全工程师管理规定
第一章总则
第一条为了加强注册安全工程师的管理，保障注册安全工程师依法执业，根据《安全生产法》等有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条取得中华人民共和国注册安全工程师执业资格证书的人员注册以及注册后的执业、继续教育及其监督管理，适用本规定。
第三条本规定所称注册安全工程师是指取得中华人民共和国注册安全工程师执业资格证书（以下简称资格证书），在生产经营单位从事安全生产管理、安全技术工作或者在安全生产中介机构从事安全生产专业服务工作，并按照本规定注册取得中华人民共和国注册安全工程师执业证（以下简称执业证）和执业印章的人员。
第四条注册安全工程师应当严格执行国家法律、法规和本规定，恪守职业道德和执业准则。
第五条国家安全生产监督管理总局（以下简称安全监管总局）对全国注册安全工程师的注册、执业活动实施统一监督管理。国务院有关主管部门（以下简称部门注册机构）对本系统注册安全工程师的注册、执业活动实施监督管理。
省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门对本行政区域内注册安全工程师的注册、执业活动实施监督管理。
省级煤矿安全监察机构（以下与省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门统称省级注册机构）对所辖区域内煤矿安全注册安全工程师的注册、执业活动实施监督管理。
第六条从业人员300人以上的煤矿、非煤矿矿山、建筑施工单位和危险物品生产、经营单位，应当按照不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师；安全生产管理人员在7人以下的，至少配备1名。
前款规定以外的其他生产经营单位，应当配备注册安全工程师或者委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产服务。
安全生产中介机构应当按照不少于安全生产专业服务人员30%的比例配备注册安全工程师。
生产经营单位和安全生产中介机构（以下统称聘用单位）应当为本单位专业技术人员参加注册安全工程师执业资格考试以及注册安全工程师注册、继续教育提供便利。第二章注册
第七条取得资格证书的人员，经注册取得执业证和执业印章后方可以注册安全工程师的名义执业。
第八条申请注册的人员，必须同时具备下列条件：
（一）取得资格证书；
（二）在生产经营单位从事安全生产管理、安全技术工作或者在安全生产中介机构从事安全生产专业服务工作。
第九条注册安全工程师实行分类注册，注册类别包括：
（一）煤矿安全；
（二）非煤矿矿山安全；
（三）建筑施工安全；
（四）危险物品安全；
（五）其他安全。
第十条取得资格证书的人员申请注册，按照下列程序办理：
（一）申请人向聘用单位提出申请，聘用单位同意后，将申请人按本规定第十一条、第十三条、第十四条规定的申请材料报送部门、省级注册机构；中央企业总公司（总厂、集团公司）经安全监管总局认可，可以将本企业申请人的申请材料直接报送安全监管总局；申请人和聘用单位应当对申请材料的真实性负责；
（二）部门、省级注册机构在收到申请人的申请材料后，应当作出是否受理的决定，并向申请人出具书面凭证；申请材料不齐全或者不符合要求，应当当场或者在5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。部门、省级注册机构自受理申请之日起20日内将初步核查意见和全部申请材料报送安全监管总局；
（三）安全监管总局自收到部门、省级注册机构以及中央企业总公司（总厂、集团公司）报送的材料之日起20日内完成复审并作出书面决定。准予注册的，自作出决定之日起10日内，颁发执业证和执业印章，并在公众媒体上予以公告；不予注册的，应当书面说明理由。
第十一条申请初始注册应当提交下列材料：
（一）注册申请表；
（二）申请人资格证书（复印件）；
（三）申请人与聘用单位签订的劳动合同或者聘用文件（复印件）；
（四）申请人有效身份证件或者身份证明（复印件）。
第十二条申请人有下列情形之一的，不予注册：
（一）不具有完全民事行为能力的；
（二）在申请注册过程中有弄虚作假行为的；
（三）同时在两个或者两个以上聘用单位申请注册的；
（四）安全监管总局规定的不予注册的其他情形。
第十三条注册有效期为3年，自准予注册之日起计算。
注册有效期满需要延续注册的，申请人应当在有效期满30日前，按照本规定第十条规定的程序提出申请。注册审批机关应当在有效期满前作出是否准予延续注册的决定；逾期未作决定的，视为准予延续。
申请延续注册，应当提交下列材料：
（一）注册申请表；
（二）申请人执业证；
（三）申请人与聘用单位签订的劳动合同或者聘用文件（复印件）；
（四）聘用单位出具的申请人执业期间履职情况证明材料；
（五）注册有效期内达到继续教育要求的证明材料。
第十四条在注册有效期内，注册安全工程师变更执业单位，应当按照本规定第十条规定的程序提出申请，办理变更注册手续。变更注册后仍延续原注册有效期。
申请变更注册，应当提交下列材料：
（一）注册申请表；
（二）申请人执业证；
（三）申请人与原聘用单位合同到期或解聘证明(复印件)；
（四）申请人与新聘用单位签订的劳动合同或者聘用文件（复印件）。
注册安全工程师在办理变更注册手续期间不得执业。
第十五条有下列情形之一的，注册安全工程师应当及时告知执业证和执业印章颁发机关；重新具备条件的，按照本规定第十一条、第十四条申请重新注册或者变更注册：
（一）注册有效期满未延续注册的；
（二）聘用单位被吊销营业执照的；
（三）聘用单位被吊销相应资质证书的；
（四）与聘用单位解除劳动关系的。
第十六条执业证颁发机关发现有下列情形之一的，应当将执业证和执业印章收回，并办理注销注册手续：
（一）注册安全工程师受到刑事处罚的；
（二）有本规定第十五条规定情形之一未申请重新注册或者变更注册的；
（三）法律、法规规定的其他情形。第三章执业
第十七条注册安全工程师的执业范围包括：
（一）安全生产管理；
（二）安全生产检查；
（三）安全评价或者安全评估；
（四）安全检测检验；
（五）安全生产技术咨询、服务；
（六）安全生产教育和培训；
（七）法律、法规规定的其他安全生产技术服务。
第十八条注册安全工程师应当由聘用单位委派，并按照注册类别在规定的执业范围内执业，同时在出具的各种文件、报告上签字和加盖执业印章。
第十九条生产经营单位的下列安全生产工作，应有注册安全工程师参与并签署意见：
（一）制定安全生产规章制度、安全技术操作规程和作业规程；
（二）排查事故隐患，制定整改方案和安全措施；
（三）制定从业人员安全培训计划；
（四）选用和发放劳动防护用品；
（五）生产安全事故调查；
（六）制定重大危险源检测、评估、监控措施和应急救援预案；
（七）其他安全生产工作事项。
第二十条聘用单位应当为注册安全工程师建立执业活动档案，并保证档案内容的真实性。第四章权利和义务
第二十一条注册安全工程师享有下列权利：
（一）使用注册安全工程师称谓；
（二）从事规定范围内的执业活动；
（三）对执业中发现的不符合安全生产要求的事项提出意见和建议；
（四）参加继续教育；
（五）使用本人的执业证和执业印章；
（六）获得相应的劳动报酬；
（七）对侵犯本人权利的行为进行申诉；
（八）法律、法规规定的其他权利。
第二十二条注册安全工程师应当履行下列义务：
（一）保证执业活动的质量，承担相应的责任；
（二）接受继续教育，不断提高执业水准；
（三）在本人执业活动所形成的有关报告上署名；
（四）维护国家、公众的利益和受聘单位的合法权益；
（五）保守执业活动中的秘密；
（六）不得出租、出借、涂改、变造执业证和执业印章；
(七)不得同时在两个或者两个以上单位受聘执业；
(八)法律、法规规定的其他义务。第五章继续教育
第二十三条继续教育按照注册类别分类进行。
注册安全工程师在每个注册周期内应当参加继续教育，时间累计不得少于48学时。
第二十四条继续教育由部门、省级注册机构按照统一制定的大纲组织实施。中央企业注册安全工程师的继续教育可以由中央企业总公司（总厂、集团公司）组织实施。
继续教育应当由具备资质的安全生产培训机构承担。
第二十五条煤矿安全、非煤矿矿山安全、危险物品安全（民用爆破器材安全除外）和其他安全类注册安全工程师继续教育大纲，由安全监管总局组织制定；建筑施工安全、民用爆破器材安全注册安全工程师继续教育大纲，由安全监管总局会同国务院有关主管部门组织制定。第六章监督管理
第二十六条安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构和有关主管部门的工作人员应当坚持公开、公正、公平的原则，严格按照法律、行政法规和本规定，对申请注册的人员进行资格审查，颁发执业证和执业印章。
第二十七条安全监管总局对准予注册以及注销注册、撤销注册、吊销执业证的人员名单向社会公告，接受社会监督。
第二十八条对注册安全工程师的执业活动，安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构和有关主管部门应当进行监督检查。第七章罚则
第二十九条安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构或者有关主管部门发现申请人、聘用单位隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请注册的，应当不予受理或者不予注册；申请人一年内不得再次申请注册。
第三十条未经注册擅自以注册安全工程师名义执业的，由县级以上安全生产监督管理部门、有关主管部门或者煤矿安全监察机构责令其停止违法活动，没收违法所得，并处三万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第三十一条注册安全工程师以欺骗、贿赂等不正当手段取得执业证的，由县级以上安全生产监督管理部门、有关主管部门或者煤矿安全监察机构处三万元以下的罚款；由执业证颁发机关撤销其注册，当事人三年内不得再次申请注册。
第三十二条注册安全工程师有下列行为之一的，由县级以上安全生产监督管理部门、有关主管部门或者煤矿安全监察机构处三万元以下的罚款；由执业证颁发机关吊销其执业证,当事人五年内不得再次申请注册；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）准许他人以本人名义执业的；
（二）以个人名义承接业务、收取费用的；
（三）出租、出借、涂改、变造执业证和执业印章的；
（四）泄漏执业过程中应当保守的秘密并造成严重后果的；
（五）利用执业之便，贪污、索贿、受贿或者谋取不正当利益的；
（六）提供虚假执业活动成果的；
（七）超出执业范围或者聘用单位业务范围从事执业活动的；
（八）法律、法规、规章规定的其他违法行为。
第三十三条在注册工作中，工作人员有下列行为之一的，依照有关规定给予行政处分：
（一）利用职务之便，索取或者收受他人财物或者谋取不正当利益的；
（二）对发现不符合条件的申请人准予注册的；
（三）对符合条件的申请人不予注册的。第八章附则
第三十四条获准在中华人民共和国境内就业的外籍人员及香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的专业人员，符合本规定要求的，按照本规定执行。
第三十五条本规定自2007年3月1日起施行。原国家安全生产监督管理局2004年公布的《注册安全工程师注册管理办法》同时废止。
北海市人民政府关于印发《北海市行政过错责任追究办法》的通知
广西壮族自治区北海市人民政府
北海市人民政府关于印发《北海市行政过错责任追究办法》的通知
北政发〔2009〕94号
市辖县、区人民政府，市直各委、办、局，各有关单位：
《北海市行政过错责任追究办法》已经市十三届人民政府第64次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真执行。
二○○九年十一月十六日
北海市行政过错责任追究办法
第一章 总 则
第一条 为促进依法行政，切实提高行政效能，保证行政机关及其工作人员正确、及时、公正、高效实施行政管理，根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国公务员法》、《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》及其他有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于北海市各级国家行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织以及行政机关依法委托的组织（以下统称行政机关）及其行政首长（指行政机关负责人，包括行政机关正副职）、工作人员（包括在编人员和聘任人员）。
第三条 行政机关及其行政首长、工作人员不依法履行或者不适当履行职责，不作为、乱作为、慢作为，以致影响行政秩序和行政效率，贻误行政管理工作，损害行政管理相对人合法权益、损害北海形象的，依照本办法追究行政过错责任。
第四条 行政过错责任追究，应当坚持有错必究，有责必问，权责统一，过错责任与过错程度相适应、教育与惩处相结合的原则。
第五条 公民、法人和其他社会组织有权对行政机关、行政首长、行政机关工作人员的行政过错行为进行投诉、控告和举报。
第二章 行政过错责任追究的范围
第六条 行政机关有下列情形之一的，应当追究其行政首长的责任：
（一）对符合法律、法规、规定的事项和各级党委、政府的决定、决议和部署的工作拒不执行、拖延不办、敷衍应对的；
（二）对人民代表大会及其常务委员会责成解决或者纠正的事项，不解决、不纠正的；
（三）不依照规定程序进行科学民主决策，违反行政决策程序，对城乡规划重大调整、重大项目建设、国有资产投资、资金使用、国有企业改制等作出错误决策，造成重大人员伤亡或经济损失、生态环境破坏等严重不良影响的；
（四）违法采取行政措施，导致群体性事件；发生重大群体性事件、重大突发事件、灾情险情、公共卫生事件、安全生产事件等，瞒报、谎报、缓报、漏报或者防范、救援、救治不力的，或相关行政机关不配合、不服从指挥的；
（五）机关效能低下，严重影响工作的；
（六）对可能产生重大安全事故、危及社会稳定等重大隐患,或影响北海形象的苗头性事件，或可能对公共利益造成重大损失的事情，不处理或处理不及时，处理不了又不及时上报的；
（七）截留、滞留、挤占或者挪用国债、救灾、扶贫、教育等财政专项资金的；
（八）行政首长对本行政机关或直属单位的违纪、违法行为隐瞒不报，包庇、袒护、纵容的；行政首长授意、指使、纵容本部门或直属单位工作人员弄虚作假或者阻挠、干预、对抗监督检查或者案件查处，以及对办案人、检举人、控告人、证明人打击报复的；
（九）无正当理由,拒不执行发生法律效力的判决、裁定、仲裁裁决以及法定监督机关的决定的；
（十）对管辖或职权范围内的行政不当行为失察失管，致使管辖或职权范围内多次出现行政乱作为、不作为、慢作为问题，或因行政乱作为、不作为、慢作为导致严重后果的；
（十一）行政首长在公众场合发表有损党委、政府形象言论，造成不良影响的；
（十二）违反规定录用、任免、奖惩公务员或者用人失察、失误，造成严重后果的;
（十三）其他不依法履行或者不适当履行职责的情形。
第七条 行政机关工作人员在相关的公务活动中，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的行政过错责任：
（一）拒不服从组织的工作安排或无正当理由未按规定期限完成上级交办的工作任务的，对无法完成的工作任务不及时报告的;
（二）不认真抓落实，搞形式走过场，工作中弄虚作假、欺上瞒下，造成不良影响和后果的；
（三）工作作风粗暴，服务态度恶劣，故意推诿、刁难行政相对人，损害行政机关形象的；
（四）需与相关行政机关共同研究解决的事项，牵头行政机关不主动召集协商的，或协商不一致时不及时报请上级领导、上级机关协调解决或裁决的，对牵头行政机关来函、来人协商工作在规定时限内未答复的；
（五）违反国家保密法律法规和规章制度，不严格执行文件管理规定，导致文件、档案、资料损毁或丢失的。泄露行政机关内部酝酿讨论情况和领导批示内容，擅自扩大会议纪要、内部资料、领导批示件的发放范围或为非发放范围的其他法人、公民、组织提供上述资料的；
（六）不履行请假手续擅自外出或未经批准逾期的，或经批准出差、休假后未委托有关人员代行其职责而耽误行政相对人办事，贻误工作，造成严重后果的；
（七）收到或知晓上级通报批评、上级问责未转告行政过错责任追究机构，或未将领导要求调查处理的批示件转报行政过错责任追究机构的；
（八）督查过程中发现需要进行责任追究的情况不及时转报行政过错责任追究机构的；
（九）对涉及行政过错责任的问题不认真调查处理或在责任追究调查处理过程中弄虚作假、隐瞒真相、包庇袒护的，隐匿或者损毁信访材料，泄露检举、控告、揭发材料或者将材料转给被检举、控告、揭发人的；
（十）违反规定向管理服务对象摊派款物、索要赞助、强买强卖、强拉广告收费的；
（十一）违反规定强制或变相强制管理服务对象订购书报刊物、音像制品的；
（十二）违反规定强制或变相强制外资企业、民营企业、个体工商户参加社会团体和行业组织以及离岗培训、学术研讨、技术考核、评优评先、达标升级等的；
（十三）违反规定干扰企业正常生产经营活动，或故意纵容、庇护不正当竞争的；
（十四）违反规定向中介组织收取管理费用或摊派费用的；
（十五）违反规定授意或强迫中介组织违规操作的；
（十六）其它违反机关内部管理规定而贻误机关内部事务管理工作或造成经济上浪费、国家集体财产损失、政治上不良影响的。
第八条 行政机关及其工作人员在实施行政许可过程中，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的行政过错责任：
（一）对符合法定条件的申请应予受理、许可而不予受理、许可的；
（二）违反首问负责制度、一次告知制度、限时办结制度有关规定的；
（三）对涉及多个部门的许可，不及时主动沟通、协调，推诿或拖延不办，或者本部门许可事项完成后不移交或拖延移交其他部门的；
（四）不按规定公开许可结果的；
（五）不告知不予受理、许可的具体明确理由的；
（六）对已经公布取消的许可项目继续实施许可的；
（七）许可项目及其条件、程序等未经公布即实施许可的；
（八）无法规依据实施许可的；
（九）超越规定权限实施许可的；
（十）擅自提高或变相提高许可条件实施许可的；
（十一）擅自增设或变相增设许可项目实施许可管理的；
（十二）不依照规定程序，或者擅自增设程序而实施许可的；
（十三）违反规定设立有偿咨询、培训、检测程序的；
（十四）违反规定收取押金、保证金和许可费用的；
（十五）违反规定委托或默许中介机构、下属单位或者其他组织代行许可权的；
（十六）违反规定要求申请人接受指定的服务机构、中介组织有偿服务的；
（十七）其他违反许可规定，贻误许可或者损害许可申请人合法权益的。
前款所称许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。包括批准、核准、审核、同意、登记、审批、认可、确认等。
第九条 行政机关及其工作人员在实施行政事业性收费管理过程中，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的行政过错责任：
（一）无法规依据实施收费的；
（二）违反规定对已明令取消或降低标准的收费项目，仍按原定项目或标准收费的；
（三）擅自扩大收费范围、设立收费项目、提高收费标准或不按规定范围、时限实施收费的；
（四）通过中介组织向服务对象乱收费的；
（五）不出示收费依据、收费许可证和有效资格证件实施收费的；
（六）实施收费不开具财政、税务主管部门统一印制的专用票据以及不据实填写票据的；
（七）未按规定时限将所收款项存入指定银行账户或缴入财政专户的；
（八）不按规定缴销收费票据的；
（九）截留或坐支钱款的；
（十）将无偿服务变为行政事业性收费项目实施收费的；
（十一）违反规定只收费不提供服务或只提供部分服务的；
（十二）违反规定审批收费项目和发放收费许可证的；
（十三）其他违反收费规定的。
第十条 行政机关及其工作人员在实施行政检查管理过程中，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的行政过错责任：
（一）无规定依据擅自实施检查的；
（二）无具体对象、理由、事项、内容实施检查的；
（三）不按规定的地点和方式在公路上实施检查的；
（四）不按规定程序、时限实施检查的；
（五）不按规定权限或超越权限实施检查的；
（六）对职责范围内的监管事项出现违法违规行为，未能及时发现、处理，或处理不彻底的；
（七）无法律法规依据或无足够理由对被检查对象实施查封、滞留账册、查车查物的；
（八）在实施检查中有“吃、拿、卡、要”和其他损害被检查对象合法权益行为的；
（九）其他违反行政检查工作规定的。
第十一条 行政机关及其工作人员在对违反行政管理秩序的行为实施行政处罚时，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的行政过错责任：
（一）不具备行政执法主体资格实施行政处罚的；
（二）不出示行政执法证件、处罚依据实施行政处罚的；
（三）无法定依据或在违法事实不清的情况下实施行政处罚的；
（四）擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度的；
（五）违反规定程序进行处罚的；
（六）违反规定自行收缴罚款的；
（七）实施行政处罚不开具或不据实开具合法、规范的处罚决定书和单据的；
（八）扣押财物不当场开具或不如实开具单据的；
（九）违反“收支两条线”规定或未按规定将罚没款存入指定银行账户、缴入财政专户的；
（十）收取押金而又不按规定作出处理决定或退还当事人的；
（十一）对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
（十二）符合听证条件，当事人要求举行听证，应予组织听证而不组织听证的；
（十三）未依法告知被处罚人法定救济权利、途径和期限的；
（十四）无法定依据或未按法定程序委托执法而实施行政处罚的；
（十五）无法定依据作罚款处理或以罚款方式代替其他行政处罚的；
（十六）对违纪违法人员以罚代纪代法，不及时将案情报告、移交执纪执法机关的；
（十七）对受委托者滥用处罚权的行为不及时制止、纠正的；
（十八）其他违反规定实施行政处罚的。
第十二条 行政机关及其工作人员在履行行政复议职责时，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的行政过错责任：
（一）对符合条件的复议申请，无法定理由不予受理的；
（二）对不受理的复议申请，未能依法告知具体不受理理由的；
（三）不按照规定转送行政复议申请的；
（四）在法定期限内不做出复议决定的；
（五）其他违反行政复议法规的。
第十三条 有下列情形之一而没有启动问责程序的，对行政过错负责追究机构相关当事人予以问责：
（一）收到公民、法人和其他组织有关行政过错责任问题的投诉、检举、控告的；
（二）法定监督机关、上级机关或上级领导要求或建议调查处理的；
（三）其他单位或相关部门转报需要进行责任追究的；
（四）省级以上电视、电台、报纸等新闻媒体和内参进行报道披露，情况属实，影响较坏的；
（五）发布规范性文件和制定行政措施被上级机关或者主管机关依法撤销的；
（六）作出的具体行政行为，经行政诉讼，被人民法院判决撤销、发回重新作出具体行政行为的；
（七）作出的具体行政行为，经行政复议，被上级机关撤销发回重新作出具体行政行为或建议自行撤销具体行政行为的；
（八）发生重大群体性事件、安全生产责任事故的。
第三章 行政过错责任追究
第十四条 行政过错责任追究的方式
（一）诫勉谈话；
（二）责令整改；
（三）取消评优评先资格；
（四）通报批评；
（五）引咎辞去领导职务或者责令辞去领导职务；
（六）辞退；
（七）行政处分；
（八）涉嫌犯罪的，移交司法机关依法处理。
以上各项可单独适用，亦可合并适用。
第十五条 责任追究的适用
（一）对情节较轻的直接责任人，给予诫勉谈话或责令整改处理；对情节较重的直接责任人，给予取消评优评先资格或通报批评处理；对情节严重的直接责任人，给予引咎辞去领导职务或者责令辞去领导职务以上处理；
（二）对情节较轻的直接领导责任人，给予诫勉谈话；对情节较重的直接领导责任人，给予责令整改或取消评优评先资格；对情节严重的直接领导责任人，给予通报批评以上处理；
（三）对情节较轻的间接领导责任人，给予诫勉谈话；对情节较重的间接领导责任人，给予责令整改；对情节严重的间接领导责任人，给予取消评优评先资格或通报批评以上处理；
（四）构成违纪违法的，移交纪检监察机关或司法部门处理。
第十六条 有下列情形之一的，应当从重或者加重处理：
（一）被上级机关追究责任或通报、批评的；
（二）行政过错行为被省级以上新闻媒体和内参披露，影响北海形象的；
（三）干扰、阻挠行政过错责任追究机构调查的；
（四）打击、报复、陷害控告人、检举人、投诉人、调查人的；
（五）一年内出现两次以上应予追究的行政过错行为的；
（六）行政过错行为造成恶劣影响或者严重不良后果的；
（七）其他应当从重或者加重处理的情形。
第十七条 有下列情形之一的，可以从轻、减轻或者免予处理：
（一）行政过错情节轻微，未造成不良影响或者不良后果；
（二）有效阻止行政过错后果发生；
（三）主动纠正或者挽回损失；
（四）主动退还违规、违纪、违法所得；
（五）积极配合调查有立功表现；
（六）其他应当从轻、减轻或者免予处理的情形。
第四章 行政过错责任追究的机构和程序
第十八条 市、县（区）监察局和市直机关单位监察室（未设监察室的由负责人事工作的科室负责）为行政过错责任追究机构（以下简称“责任追究机构”）。
第十九条 行政过错责任追究机构的职责：
（一）市级责任追究机构
1．对涉及处级以上（含副处级）干部的行政过错责任问题，进行调查并提出处理意见，按干部管理权限经批准后办理行政过错责任追究有关手续；
2．对涉及科级以下（含科级）干部的行政过错责任问题，责成有关部门或转县、区责任追究机构调查处理，也可以直接调查并提出处理意见；
3．对涉及行政过错责任问题不调查处理的部门主要领导人提出行政告诫建议。
（二）市直机关单位责任追究机构
1．对科级以下（含科级）干部的行政过错责任追究，经本部门、单位研究决定后，办理行政过错责任追究的有关手续；
2．对市责任追究机构要求调查处理的行政过错责任事项进行调查，并办理行政过错责任追究的有关手续，报市责任追究机构备案。
（三）县、区责任追究机构，参照前款规定执行。
第二十条 行政过错责任追究的程序：
（一）行政过错责任追究的一般程序为：调查、审查并作出决定、送达当事人、申辩、执行。
（二）对行政过错责任进行调查，调查人员不得少于两人。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。调查必须做到事实清楚、证据确凿、手续完备，询问或者检查应当制作笔录。调查事项应当在30个工作日内调查处理完毕。情况复杂的，经请示批准后可延长30日。
（三）调查终结后，行政过错责任追究机构根据调查结果提出处理意见，按干部管理权限作出行政过错责任追究决定。
（四）制作《行政过错责任追究决定书》并及时送达被追究的责任人。被追究的责任人应在追究决定书上签署意见，并在送达回执上签名（盖章）、注明收到日期；被追究的责任人拒不签署意见的，经办人员应在通知书上予以注明。
（五）被追究的责任人不服行政过错责任追究处理决定的，可自收到处理决定文书之日起30日内，向作出行政过错责任追究决定的机构提出书面复审申请，受理机构应在收到书面复审申请之日起30日内，作出维持或撤销行政过错责任追究的决定，并给予书面答复。
（六）行政过错责任追究从作出决定之日起执行，被追究的责任人申辩期间，不停止原行政过错责任追究决定的执行。
（七）对被追究的责任人的处理决定，有明确投诉人、检举人的，应当告知投诉人、检举人；没有明确投诉人、检举人的，应当以适当的方式予以公开。
（八）各级行政过错责任追究机构须将调查、审查并作出决定过程中形成的各种材料存入本单位文书档案，同时将行政过错责任追究处理结果抄送同级组织、人事部门备案。
第五章 附 则
第二十一条 行政过错责任追究，涉及法律、法规、规章和党纪政纪另有规定的，服从其规定，不得以本办法规定的行政过错责任追究方式代替法律、法规和党纪政纪责任追究。
第二十二条 本办法由市法制办负责解释。
第二十三条 本办法自印发之日起施行，《北海市机关工作人员行政过错责任追究暂行办法》、《北海市人民政府部门行政首长问责暂行办法》（北政发〔2006〕26号）同时废止。
主题词：监察 行政过错△ 办法 通知
抄 送：市委各部门，北海军分区，驻市部队，武警北海支队，各人民团体。
市人大办，市政协办，市中级法院、检察院、海事法院。
各民主党派北海市委会，市工商联。
北海市人民政府办公室
2009年11月16日印发
（共120份）
内容概述： 北政发〔2009〕94号 市辖县、区人民政府，市直各委、办、局，各有关单位： 《北海市行政过错责任追究办法》已经市十三届人民政府第64次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真执行。 ...
内容全文
内容全文
北政发〔2009〕94号
市辖县、区人民政府，市直各委、办、局，各有关单位：
《北海市行政过错责任追究办法》已经市十三届人民政府第64次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真执行。
二○○九年十一月十六日
北海市行政过错责任追究办法
第一章 总 则
第一条 为促进依法行政，切实提高行政效能，保证行政机关及其工作人员正确、及时、公正、高效实施行政管理，根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国公务员法》、《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》及其他有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于北海市各级国家行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织以及行政机关依法委托的组织（以下统称行政机关）及其行政首长（指行政机关负责人，包括行政机关正副职）、工作人员（包括在编人员和聘任人员）。
第三条 行政机关及其行政首长、工作人员不依法履行或者不适当履行职责，不作为、乱作为、慢作为，以致影响行政秩序和行政效率，贻误行政管理工作，损害行政管理相对人合法权益、损害北海形象的，依照本办法追究行政过错责任。
第四条 行政过错责任追究，应当坚持有错必究，有责必问，权责统一，过错责任与过错程度相适应、教育与惩处相结合的原则。
第五条 公民、法人和其他社会组织有权对行政机关、行政首长、行政机关工作人员的行政过错行为进行投诉、控告和举报。
第二章 行政过错责任追究的范围
第六条 行政机关有下列情形之一的，应当追究其行政首长的责任：
（一）对符合法律、法规、规定的事项和各级党委、政府的决定、决议和部署的工作拒不执行、拖延不办、敷衍应对的；
（二）对人民代表大会及其常务委员会责成解决或者纠正的事项，不解决、不纠正的；
（三）不依照规定程序进行科学民主决策，违反行政决策程序，对城乡规划重大调整、重大项目建设、国有资产投资、资金使用、国有企业改制等作出错误决策，造成重大人员伤亡或经济损失、生态环境破坏等严重不良影响的；
（四）违法采取行政措施，导致群体性事件；发生重大群体性事件、重大突发事件、灾情险情、公共卫生事件、安全生产事件等，瞒报、谎报、缓报、漏报或者防范、救援、救治不力的，或相关行政机关不配合、不服从指挥的；
（五）机关效能低下，严重影响工作的；
（六）对可能产生重大安全事故、危及社会稳定等重大隐患,或影响北海形象的苗头性事件，或可能对公共利益造成重大损失的事情，不处理或处理不及时，处理不了又不及时上报的；
（七）截留、滞留、挤占或者挪用国债、救灾、扶贫、教育等财政专项资金的；
（八）行政首长对本行政机关或直属单位的违纪、违法行为隐瞒不报，包庇、袒护、纵容的；行政首长授意、指使、纵容本部门或直属单位工作人员弄虚作假或者阻挠、干预、对抗监督检查或者案件查处，以及对办案人、检举人、控告人、证明人打击报复的；
（九）无正当理由,拒不执行发生法律效力的判决、裁定、仲裁裁决以及法定监督机关的决定的；
（十）对管辖或职权范围内的行政不当行为失察失管，致使管辖或职权范围内多次出现行政乱作为、不作为、慢作为问题，或因行政乱作为、不作为、慢作为导致严重后果的；
（十一）行政首长在公众场合发表有损党委、政府形象言论，造成不良影响的；
（十二）违反规定录用、任免、奖惩公务员或者用人失察、失误，造成严重后果的;
（十三）其他不依法履行或者不适当履行职责的情形。
第七条 行政机关工作人员在相关的公务活动中，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的行政过错责任：
（一）拒不服从组织的工作安排或无正当理由未按规定期限完成上级交办的工作任务的，对无法完成的工作任务不及时报告的;
（二）不认真抓落实，搞形式走过场，工作中弄虚作假、欺上瞒下，造成不良影响和后果的；
（三）工作作风粗暴，服务态度恶劣，故意推诿、刁难行政相对人，损害行政机关形象的；
（四）需与相关行政机关共同研究解决的事项，牵头行政机关不主动召集协商的，或协商不一致时不及时报请上级领导、上级机关协调解决或裁决的，对牵头行政机关来函、来人协商工作在规定时限内未答复的；
（五）违反国家保密法律法规和规章制度，不严格执行文件管理规定，导致文件、档案、资料损毁或丢失的。泄露行政机关内部酝酿讨论情况和领导批示内容，擅自扩大会议纪要、内部资料、领导批示件的发放范围或为非发放范围的其他法人、公民、组织提供上述资料的；
（六）不履行请假手续擅自外出或未经批准逾期的，或经批准出差、休假后未委托有关人员代行其职责而耽误行政相对人办事，贻误工作，造成严重后果的；
（七）收到或知晓上级通报批评、上级问责未转告行政过错责任追究机构，或未将领导要求调查处理的批示件转报行政过错责任追究机构的；
（八）督查过程中发现需要进行责任追究的情况不及时转报行政过错责任追究机构的；
（九）对涉及行政过错责任的问题不认真调查处理或在责任追究调查处理过程中弄虚作假、隐瞒真相、包庇袒护的，隐匿或者损毁信访材料，泄露检举、控告、揭发材料或者将材料转给被检举、控告、揭发人的；
（十）违反规定向管理服务对象摊派款物、索要赞助、强买强卖、强拉广告收费的；
（十一）违反规定强制或变相强制管理服务对象订购书报刊物、音像制品的；
（十二）违反规定强制或变相强制外资企业、民营企业、个体工商户参加社会团体和行业组织以及离岗培训、学术研讨、技术考核、评优评先、达标升级等的；
（十三）违反规定干扰企业正常生产经营活动，或故意纵容、庇护不正当竞争的；
（十四）违反规定向中介组织收取管理费用或摊派费用的；
（十五）违反规定授意或强迫中介组织违规操作的；
（十六）其它违反机关内部管理规定而贻误机关内部事务管理工作或造成经济上浪费、国家集体财产损失、政治上不良影响的。
第八条 行政机关及其工作人员在实施行政许可过程中，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的行政过错责任：
（一）对符合法定条件的申请应予受理、许可而不予受理、许可的；
（二）违反首问负责制度、一次告知制度、限时办结制度有关规定的；
（三）对涉及多个部门的许可，不及时主动沟通、协调，推诿或拖延不办，或者本部门许可事项完成后不移交或拖延移交其他部门的；
（四）不按规定公开许可结果的；
（五）不告知不予受理、许可的具体明确理由的；
（六）对已经公布取消的许可项目继续实施许可的；
（七）许可项目及其条件、程序等未经公布即实施许可的；
（八）无法规依据实施许可的；
（九）超越规定权限实施许可的；
（十）擅自提高或变相提高许可条件实施许可的；
（十一）擅自增设或变相增设许可项目实施许可管理的；
（十二）不依照规定程序，或者擅自增设程序而实施许可的；
（十三）违反规定设立有偿咨询、培训、检测程序的；
（十四）违反规定收取押金、保证金和许可费用的；
（十五）违反规定委托或默许中介机构、下属单位或者其他组织代行许可权的；
（十六）违反规定要求申请人接受指定的服务机构、中介组织有偿服务的；
（十七）其他违反许可规定，贻误许可或者损害许可申请人合法权益的。
前款所称许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。包括批准、核准、审核、同意、登记、审批、认可、确认等。
第九条 行政机关及其工作人员在实施行政事业性收费管理过程中，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的行政过错责任：
（一）无法规依据实施收费的；
（二）违反规定对已明令取消或降低标准的收费项目，仍按原定项目或标准收费的；
（三）擅自扩大收费范围、设立收费项目、提高收费标准或不按规定范围、时限实施收费的；
（四）通过中介组织向服务对象乱收费的；
（五）不出示收费依据、收费许可证和有效资格证件实施收费的；
（六）实施收费不开具财政、税务主管部门统一印制的专用票据以及不据实填写票据的；
（七）未按规定时限将所收款项存入指定银行账户或缴入财政专户的；
（八）不按规定缴销收费票据的；
（九）截留或坐支钱款的；
（十）将无偿服务变为行政事业性收费项目实施收费的；
（十一）违反规定只收费不提供服务或只提供部分服务的；
（十二）违反规定审批收费项目和发放收费许可证的；
（十三）其他违反收费规定的。
第十条 行政机关及其工作人员在实施行政检查管理过程中，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的行政过错责任：
（一）无规定依据擅自实施检查的；
（二）无具体对象、理由、事项、内容实施检查的；
（三）不按规定的地点和方式在公路上实施检查的；
（四）不按规定程序、时限实施检查的；
（五）不按规定权限或超越权限实施检查的；
（六）对职责范围内的监管事项出现违法违规行为，未能及时发现、处理，或处理不彻底的；
（七）无法律法规依据或无足够理由对被检查对象实施查封、滞留账册、查车查物的；
（八）在实施检查中有“吃、拿、卡、要”和其他损害被检查对象合法权益行为的；
（九）其他违反行政检查工作规定的。
第十一条 行政机关及其工作人员在对违反行政管理秩序的行为实施行政处罚时，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的行政过错责任：
（一）不具备行政执法主体资格实施行政处罚的；
（二）不出示行政执法证件、处罚依据实施行政处罚的；
（三）无法定依据或在违法事实不清的情况下实施行政处罚的；
（四）擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度的；
（五）违反规定程序进行处罚的；
（六）违反规定自行收缴罚款的；
（七）实施行政处罚不开具或不据实开具合法、规范的处罚决定书和单据的；
（八）扣押财物不当场开具或不如实开具单据的；
（九）违反“收支两条线”规定或未按规定将罚没款存入指定银行账户、缴入财政专户的；
（十）收取押金而又不按规定作出处理决定或退还当事人的；
（十一）对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
（十二）符合听证条件，当事人要求举行听证，应予组织听证而不组织听证的；
（十三）未依法告知被处罚人法定救济权利、途径和期限的；
（十四）无法定依据或未按法定程序委托执法而实施行政处罚的；
（十五）无法定依据作罚款处理或以罚款方式代替其他行政处罚的；
（十六）对违纪违法人员以罚代纪代法，不及时将案情报告、移交执纪执法机关的；
（十七）对受委托者滥用处罚权的行为不及时制止、纠正的；
（十八）其他违反规定实施行政处罚的。
第十二条 行政机关及其工作人员在履行行政复议职责时，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的行政过错责任：
（一）对符合条件的复议申请，无法定理由不予受理的；
（二）对不受理的复议申请，未能依法告知具体不受理理由的；
（三）不按照规定转送行政复议申请的；
（四）在法定期限内不做出复议决定的；
（五）其他违反行政复议法规的。
第十三条 有下列情形之一而没有启动问责程序的，对行政过错负责追究机构相关当事人予以问责：
（一）收到公民、法人和其他组织有关行政过错责任问题的投诉、检举、控告的；
（二）法定监督机关、上级机关或上级领导要求或建议调查处理的；
（三）其他单位或相关部门转报需要进行责任追究的；
（四）省级以上电视、电台、报纸等新闻媒体和内参进行报道披露，情况属实，影响较坏的；
（五）发布规范性文件和制定行政措施被上级机关或者主管机关依法撤销的；
（六）作出的具体行政行为，经行政诉讼，被人民法院判决撤销、发回重新作出具体行政行为的；
（七）作出的具体行政行为，经行政复议，被上级机关撤销发回重新作出具体行政行为或建议自行撤销具体行政行为的；
（八）发生重大群体性事件、安全生产责任事故的。
第三章 行政过错责任追究
第十四条 行政过错责任追究的方式
（一）诫勉谈话；
（二）责令整改；
（三）取消评优评先资格；
（四）通报批评；
（五）引咎辞去领导职务或者责令辞去领导职务；
（六）辞退；
（七）行政处分；
（八）涉嫌犯罪的，移交司法机关依法处理。
以上各项可单独适用，亦可合并适用。
第十五条 责任追究的适用
（一）对情节较轻的直接责任人，给予诫勉谈话或责令整改处理；对情节较重的直接责任人，给予取消评优评先资格或通报批评处理；对情节严重的直接责任人，给予引咎辞去领导职务或者责令辞去领导职务以上处理；
（二）对情节较轻的直接领导责任人，给予诫勉谈话；对情节较重的直接领导责任人，给予责令整改或取消评优评先资格；对情节严重的直接领导责任人，给予通报批评以上处理；
（三）对情节较轻的间接领导责任人，给予诫勉谈话；对情节较重的间接领导责任人，给予责令整改；对情节严重的间接领导责任人，给予取消评优评先资格或通报批评以上处理；
（四）构成违纪违法的，移交纪检监察机关或司法部门处理。
第十六条 有下列情形之一的，应当从重或者加重处理：
（一）被上级机关追究责任或通报、批评的；
（二）行政过错行为被省级以上新闻媒体和内参披露，影响北海形象的；
（三）干扰、阻挠行政过错责任追究机构调查的；
（四）打击、报复、陷害控告人、检举人、投诉人、调查人的；
（五）一年内出现两次以上应予追究的行政过错行为的；
（六）行政过错行为造成恶劣影响或者严重不良后果的；
（七）其他应当从重或者加重处理的情形。
第十七条 有下列情形之一的，可以从轻、减轻或者免予处理：
（一）行政过错情节轻微，未造成不良影响或者不良后果；
（二）有效阻止行政过错后果发生；
（三）主动纠正或者挽回损失；
（四）主动退还违规、违纪、违法所得；
（五）积极配合调查有立功表现；
（六）其他应当从轻、减轻或者免予处理的情形。
第四章 行政过错责任追究的机构和程序
第十八条 市、县（区）监察局和市直机关单位监察室（未设监察室的由负责人事工作的科室负责）为行政过错责任追究机构（以下简称“责任追究机构”）。
第十九条 行政过错责任追究机构的职责：
（一）市级责任追究机构
1．对涉及处级以上（含副处级）干部的行政过错责任问题，进行调查并提出处理意见，按干部管理权限经批准后办理行政过错责任追究有关手续；
2．对涉及科级以下（含科级）干部的行政过错责任问题，责成有关部门或转县、区责任追究机构调查处理，也可以直接调查并提出处理意见；
3．对涉及行政过错责任问题不调查处理的部门主要领导人提出行政告诫建议。
（二）市直机关单位责任追究机构
1．对科级以下（含科级）干部的行政过错责任追究，经本部门、单位研究决定后，办理行政过错责任追究的有关手续；
2．对市责任追究机构要求调查处理的行政过错责任事项进行调查，并办理行政过错责任追究的有关手续，报市责任追究机构备案。
（三）县、区责任追究机构，参照前款规定执行。
第二十条 行政过错责任追究的程序：
（一）行政过错责任追究的一般程序为：调查、审查并作出决定、送达当事人、申辩、执行。
（二）对行政过错责任进行调查，调查人员不得少于两人。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。调查必须做到事实清楚、证据确凿、手续完备，询问或者检查应当制作笔录。调查事项应当在30个工作日内调查处理完毕。情况复杂的，经请示批准后可延长30日。
（三）调查终结后，行政过错责任追究机构根据调查结果提出处理意见，按干部管理权限作出行政过错责任追究决定。
（四）制作《行政过错责任追究决定书》并及时送达被追究的责任人。被追究的责任人应在追究决定书上签署意见，并在送达回执上签名（盖章）、注明收到日期；被追究的责任人拒不签署意见的，经办人员应在通知书上予以注明。
（五）被追究的责任人不服行政过错责任追究处理决定的，可自收到处理决定文书之日起30日内，向作出行政过错责任追究决定的机构提出书面复审申请，受理机构应在收到书面复审申请之日起30日内，作出维持或撤销行政过错责任追究的决定，并给予书面答复。
（六）行政过错责任追究从作出决定之日起执行，被追究的责任人申辩期间，不停止原行政过错责任追究决定的执行。
（七）对被追究的责任人的处理决定，有明确投诉人、检举人的，应当告知投诉人、检举人；没有明确投诉人、检举人的，应当以适当的方式予以公开。
（八）各级行政过错责任追究机构须将调查、审查并作出决定过程中形成的各种材料存入本单位文书档案，同时将行政过错责任追究处理结果抄送同级组织、人事部门备案。
第五章 附 则
第二十一条 行政过错责任追究，涉及法律、法规、规章和党纪政纪另有规定的，服从其规定，不得以本办法规定的行政过错责任追究方式代替法律、法规和党纪政纪责任追究。
第二十二条 本办法由市法制办负责解释。
第二十三条 本办法自印发之日起施行，《北海市机关工作人员行政过错责任追究暂行办法》、《北海市人民政府部门行政首长问责暂行办法》（北政发〔2006〕26号）同时废止。