上海证券交易所 深圳证券交易所


上海、深圳证券交易所交易规则

关于发布《上海、深圳证券交易所交易规则》的通知

　　各会员单位：
　　《上海、深圳证券交易所交易规则》已经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起三个月后施行。

上海证券交易所 深圳证券交易所
　　二00一年八月三十一日


　　 第一章　总　则

　　第一条　为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》及其他法律、法规和规章的规定，制定本规则。
　　第二条　上海证券交易所和深圳证券交易所(以下统称“交易所”)上市证券的交易，适用本规则。
　　本规则未作规定的，适用交易所其他有关规定。
　　第三条　证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
　　第四条　证券交易采用无纸化的电脑集中竞价等交易方式。第二章　交易市场第一节　交易场所
　　第五条 交易所设置交易场所。交易场所由交易主机、交易大厅、交易席位、报盘系统及相关的通信系统等组成。
　　第六条 交易主机通过报盘系统接受申报指令，撮合成交，并将交易结果发送给交易所会员。
　　第七条 申报指令由会员以有形席位报盘或无形席位报盘方式进入交易主机。
　　有形席位报盘申报指令由会员通过设在交易大厅内的交易席位输入交易主机；无形席位报盘申报指令由会员经其柜台系统处理后，通过无形席位报盘系统自动输送至交易主机。
　　设置交易大厅的，会员通过其派驻在交易大厅内的交易员进行有形席位报盘。
　　进入交易大厅的，限于下列人员；
　　(一)登记注册的会员交易员；
　　(二)场内监管人员；
　　(三)特许入场的人员。第二节 交易会员
　　第八条 具有中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)认可的证券经营资格的机构，经交易所审核批准后可成为会员。
　　第九条 根据证监会批准的业务许可，交易所核定会员的交易业务范围。
　　第十条 会员在交易所办理席位开通手续后，才能进行证券交易。
　　第十一条 投资者参与证券买卖，应当委托会员进行。会员接受投资者委托并申报后，必须承担由此产生的交易、交收责任。第三节 交易席位
　　第十二条 会员应当在交易所开设一个或一个以上的交易席位(以下简称“席位”)。
　　第十三条 席位的交易权限由交易所规定。
　　交易所可以根据市场需要设置专用席位。专用席位持有人应当承担会员的相关义务。
　　第十四条 交易所可以限制和调整席位数量。
　　第十五条 会员应当保证每个席位具备至少一种通信备份手段。
　　第十六条 经交易所同意，席位可以在会员之间转让。未经交易所许可，会员不得将席位以出租或承包等形式交由他人使用。第四节 交易品种
　　第十七条 下列证券可以在交易所市场挂牌交易；
　　(一)普通股股票(A股和B股)；
　　(二)基金；
　　(三)债券(含企业债券、公司债券、可转换公司债券、金融债券及政府债券等)；
　　(四)债券回购；
　　(五)经证监会批准的其他交易品种。第五节 交易时间
　　第十八条 交易日为每周一至周五。每个交易日9：15至9：25为集合竞价时间，9：30至11：30、13：00至15：00为连续竞价时间。
　　国家法定假日和交易所公告的休市日，交易所市场休市。
　　交易所认为必要时，经证监会批准，可以变更交易时间。
　　第十九条 交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。第六节 交易信息
　　第二十条 交易所每个交易日发布证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
　　第二十一条 即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价、最新成交价、当日最高价、当日最低价、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高三个价位买入申报价和数量、实时最低三个价位卖出申报价和数量等。
　　第二十二条 即时行情通过通信系统传输至各会员，会员必须将其在营业场所予以公布。
　　第二十三条 根据市场需要，经证监会批准，交易所可以调整即时行情发布的方法和内容。
　　第二十四条 交易所编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。
　　第二十五条 交易所编制综合指数、成份指数和分类指数等，以反映股市总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。
　　第二十六条 指数采用派许加权综合价格指数公式计算。计算公式为：
报告期样本股总市值(流通市值) 报告期指数=——————————————————×基期指数
　 基期样本股总市值(流通市值)
　　第二十七条 根据需要，交易所可以调整指数设置和编制方法。具体办法由交易所另行规定。
　　第二十八条 交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过7％(含7％)的前5只证券，公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交金额和成交量选取证券。
　　会员应当将前款规定的交易信息在营业场所予以公布。
　　第二十九条 交易所市场产生的证券交易信息归交易所所有。未经许可，任何机构和个人不得擅自使用和传播。第三章 证券经纪业务与自营业务第一节 证券经纪业务
　　第三十条 投资者买卖证券，应当按交易所指定的登记结算机构的规定，以实名方式在会员处开立证券帐户和资金帐户，并与会员签订证券委托买卖协议。协议一经签订，投资者即成为该会员经纪业务的客户。
　　第三十一条 证券委托买卖协议应当包括但不限于下列内容：
　　(一)会员与客户遵守本规则及其他有关业务规则的承诺；
　　(二)会员已向客户揭示证券买卖的各类风险，包括不同委托方式的风险；
　　(三)客户表明会员已向其说明证券买卖的各类风险；
　　(四)会员受托业务范围和权限；
　　(五)指定交易或转托管有关事项；
　　(六)客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序；
　　(七)委托、交割的方式、时间、内容和要求；
　　(八)交易结算资金及证券管理的有关事项；
　　(九)交易费用及其他收费说明；
　　(十)会员对客户委托事项的保密责任；
　　(十一)客户应当履行的交收责任；
　　(十二)违约责任及免责条款’
　　(十三)争议解决办法。
　　第三十二条 会员可通过柜台委托或电话、自助终端、互联网等自助委托方式受理并执行客户的委托买卖指令。
　　柜台委托应当填写委托单。
　　电话、自助终端、互联网等自助委托应当按交易所及会员规定的程序操作。
　　第三十三条 客户的委托指令应当包括下列内容：
　　(一)证券帐户号码；
　　(二)证券代码；
　　(三)买卖方向；
　　(四)委托数量；
　　(五)委托价格；
　　(六)交易所及会员要求说明的其他内容。
　　在经纪业务中，会员不得接受全权委托。
　　第三十四条 会员提供自助委托的，应当与客户签订自助委托协议。
　　第三十五条 会员应当按有关规定妥善保管委托、申报记录。
　　第三十六条 会员可以接受客户的限价委托或市价委托。
　　限价委托指客户要求按其限定的价格买卖证券，会员必须按限价或低于限价买入证券；按限价或高于限价卖出证券。
　　市价委托指客户要求会员按市场价格买卖证券。
　　第三十七条 委托当日有效，会员与客户另有约定的除外。
　　第三十八条 客户可以撤销委托的未成交部分。
　　第三十九条 被撤销和失效的委托，会员应当在确认后及时向客户返还相应的资金或证券。
　　第四十条 会员接受委托卖出证券必须是客户证券帐户上实有的证券，不得为客户融券交易。
　　第四十一条 会员接受委托买入证券必须以客户资金帐户上实有的资金支付，不得为客户融资交易。
　　第四十二条 会员接受客户委托，当日买入的证券，不得在当日再行卖出。债券交易除外。
　　第四十三条 会员不得私自或者假借客户名义买卖客户帐户上的证券，或者为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖。
　　第四十四条 会员对客户的资金和证券应有详实的记录和凭证，按户分帐管理，不得挪用。第二节 证券自营业务
　　第四十五条 取得自营业务资格的会员，可以在交易所市场从事证券自营业务。
　　第四十六条 会员必须以自己的名义在交易所指定的登记结算机构开立自营证券帐户，并只能通过该帐户从事自营业务。
　　第四十七条 会员应当开设独立的自营资金帐户，并与客户的资金帐户分帐管理。
　　第四十八条 会员不得将自营帐户借给他人使用。
　　第四十九条 会员应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务。第四章 证券买卖第一节 申报
　　第五十条 交易所只接受会员的限价申报。
　　第五十一条 会员应当按照接受客户委托的先后顺序向交易主机申报。
　　第五十二条 申报指令应当包括证券帐号、证券代码、买卖方向、数量、价格等内容，并按交易所规定的格式传送。
　　交易所认为必要时可以调整申报内容及方式。
　　第五十三条 买入股票或基金，申报数量应当为100股(份)或其整数倍。
　　第五十四条 债券以人民币1000元面额为1手。债券回购以1000元标准券或综合券为1手。
　　债券和债券回购以1手或其整数倍进行申报，其中，上交所债券回购以100手或其整数倍进行申报。
　　第五十五条 股票(基金)单笔申报最大数量应当低于100万股(份)，债券单笔申报最大数量应当低于1万手(含1万手)。交易所可以根据需要调整不同种类或流通量的单笔申报最大数量。
　　第五十六条 不同的证券交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，债券为“每百元面值的价格”，债券回购为“每百元资金到期年收益”。
　　第五十七条 A股、基金和债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币；B股上交所为0.001美元、深交所为0.01港元；债券回购上交所为0.005、深交所为0.01。
　　交易所认为必要时，可以对前款规定进行调整。
　　第五十八条 交易所可以规定并调整各类证券每笔买卖申报数量和申报价格的最小可变动单位。
　　第五十九条 买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报。超过涨跌幅限制的申报为无效申报。
　　第六十条 买卖上交所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，申报价格无限制；连续竞价时，符合下列条件的申报为有效申报；
　　(一)买入(卖出)申报价格不高(低)于即时揭示的最低(高)卖出(买入)申报价格的规定幅度；
　　(二)无卖出(买入)申报的，买入(卖出)申报价格不高(低)于即时揭示的最高(低)买入(卖出)价格的规定幅度；
　　(三)既无卖出又无买入的，买入(卖出)申报价格不高于最新成交价格的规定幅度；当日无最新成交价格的，按前收盘价计算申报限价幅度。
　　上交所认为必要时，可以对上述幅度进行调整并予以公告。
　　第六十一条 买卖深交所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。
　　第六十二条 交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％，其中ST股票价格涨跌幅比例为5％。
　　涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)。
　　计算结果四舍五入至价格最小变动单位。
　　股票、基金上市首日不受涨跌幅限制。
　　交易所认为必要时，经证监会批准，可以调整涨跌幅比例和适用范围。
　　第六十三条 申报当日有效。每笔申报不能一次全部成交时，未成交部分继续参加当日竞价，也可以撤销。第二节 竞价与成交
　　第六十四条 证券交易一般采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。
　　集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
　　连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
　　交易所认为必要时，经证监会批准，可以采用其他交易方式。
　　第六十五条 证券交易按价格优先、时间优先的原则竞价撮合成交。
　　成交时价格优先的原则为：较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
　　成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。
　　第六十六条 集合竞价时，成交价格的确定原则为：
　　(一)成交量最大的价位；
　　(二)高于成交价格的买进申报与低于成交价格的卖出申报全部成交；
　　(三)与成交价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交。
　　两个以上价位符合上述条件的，上交所取其中间价为成交价，深交所取距前收盘价最近的价位为成交价。
　　集合竞价的所有交易以同一价格成交。
　　第六十七条 连续竞价时，成交价格的确定原则为：
　　(一)最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价；
　　(二)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；
　　(三)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
　　第六十八条 集合竞价未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。
　　第六十九条 深交所有涨跌幅限制的证券有效竞价范围与涨跌幅申报范围一致。
　　第七十条 深交所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：
　　(一)上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下150元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元；
　　(二)非上市首日集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下5元。
　　深交所认为必要时，可以调整有效竞价范围并公告。
　　第七十一条 深交所无价格涨跌幅限制的证券在集合竞价期间没有产生成交的，按下列方式调整有效竞价范围：
　　(一)有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围；
　　(二)有效竞价范围内的最低卖出申报价低于发行价的，以最低卖出申报价为基准调整有效竞价范围。
　　第七十二条 买卖申报经交易主机撮合成交后，交易即告成立。符合本规则各项规定达成的交易于成立时生效，买卖双方必须承认交易结果，履行清算交收义务。
　　因不可抗力、非法侵入交易系统等原因造成严重后果的交易，交易所可以认定无效。
　　违反本规则，严重破坏证券市场正常运行的交易，交易所有权宣布取消交易。由此造成的损失由违规交易者承担。
　　第七十三条 依照本规则达成的交易，其成交结果以交易所指定的登记结算机构发送的结算数据为准。
　　第七十四条 会员应当在成交后的第一个交易日(T＋1)开市前为客户完成清算交收手续，并在营业时间内为客户提供查询服务。B股的交收期由结算规则另行规定。
　　第七十五条 会员不得以投资者违约为由，不履行清算交收义务。
　　第七十六条 会员间的清算交收业务由交易所指定的登记结算机构负责办理。
　　第七十七条 清算交收的具体规则，依照登记结算机构的规定执行。第五章 其他交易事项第一节 指定交易与转托管
　　第七十八条 上交所实行全面指定交易制度。从事B股交易的境外投资者除外。
　　第七十九条 全面指定交易指投资者在上交所买卖证券，必须通过事先指定的一家会员进行委托申报，并由该会员履行清算交收义务。
　　第八十条 投资者应当与指定的会员签订《指定交易协议书》。会员根据投资者申请向交易主机申报办理指定交易手续。
　　第八十一条 上交所在开市期间接受指定交易申报指令，该指令被交易主机接受后即刻生效。
　　第八十二条 投资者可以变更指定交易。
　　第八十三条 投资者变更指定交易时，应当向会员提出撤销申请，由该会员申报撤销指令。指定交易撤销后即可重新申办指定交易。
　　第八十四条 深交所投资者可以以同一证券帐户在多个证券营业部买入证券，但必须在原买入证券的营业部委托卖出该证券。
　　投资者买入证券后可以向原买入证券的营业部发出转托管指令。转托管完成后，投资者才可以在转入营业部卖出其证券。第二节 开盘价与收盘价
　　第八十五条 证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。
　　第八十六条 证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
　　当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
　　第八十七条 证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
　　第八十八条 按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价。第三节 挂牌、摘牌、停牌与复牌
　　第八十九条 交易所对上市证券实施挂牌交易。上市首日证券行情显示的前收盘价为其发行价。
　　第九十条 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，予以摘牌。
　　第九十一条 对于连续三天以上(含三天)达到涨跌幅限制的证券，交易所对其实施停牌(暂停交易)半天，并予以公告。根据证监会和交易所业务规则的规定，交易所可以对其他上市证券实施停牌或复牌(恢复交易)。
　　第九十二条 证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。
　　第九十三条 上交所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，不接受申报，但停牌前的申报可以撤销。
　　深交所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以申报，申报也可以撤销；复牌时对已接受的申报实行集合竞价。
　　第九十四条 证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，交易所予以公告。第四节 除权与除息
　　第九十五条 上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况，交易所在股权(债权)登记日(B股为最后交易日)次一交易日对该证券作除权除息处理。
　　第九十六条 除权(息)价的计算公式为：
　　除权(息)报价=[(前收盘价－现金红利)＋配(新)股价格×流通股份变动比例]÷(1＋流通股份变动比例)
　　证券发行人认为调整上述计算公式有利于保护投资者合法权益的，可向交易所提出调整申请并说明理由。交易所认为必要时，可调整除权(息)价计算公式，并予以公布。
　　除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)价。
　　第九十七条 除权(息)日证券买卖，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准，交易所另有规定的除外。第五节 大宗交易
　　第九十八条 证券单笔买卖申报达到一定数额的，交易所可以采用大宗交易方式进行交易。
　　交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。
　　第九十九条 大宗交易的成交价格，由买卖双方在当日已成交的最高和最低成交价格之间确定。该证券当日无成交的，以前收盘价为成交价。
　　第一百条 大宗交易由买卖双方达成一致，并由交易所确认后方可成交。
　　第一百零一条 大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。第六章 债券交易的特别规定第一节 回转交易
　　第一百零二条 债券可以进行回转交易。
　　第一百零三条 投资者买入的债券经交易主机确认成交后，可以在当日全部或部分卖出。第二节 回购交易
　　第一百零四条 债券回购交易，指债券持有人在卖出一笔债券的同时，与买方约定，经过一定期限后，以一定价格再行买回该笔债券的交易。
　　第一百零五条 债券持有人可卖出债券的数量，根据其在交易所指定的登记结算机构库存债券数量以交易所公布的标准券(综合券)折算率计算出的标准券(综合券)量为限。
　　第一百零六条 交易所按季公布各债券品种的标准券(综合券)折算率，并按该比率计算各会员的标准券(综合券)库存。
　　交易所可以根据市场情况调整标准券(综合券)折算率的公布时间。
　　第一百零七条 债券回购交易的期限按日历时间计算。若到期日为非交易日，顺延至下一个交易日结算。
　　第一百零八条 会员将债券用于回购业务的，必须在该债券托管的席位上进行申报。
　　第一百零九条 卖出债券后一定期限再行买回该笔债券的交易方，其申报为“买入”，对应方申报为“卖出”。第七章 交易异常情况处理
　　第一百一十条 发生下列交易异常情况之一，导致部分或全部交易不能进行的，交易所可以决定临时停市或技术性停牌：
　　(一)不可抗力；
　　(二)意外事故；
　　(三)技术故障；
　　(四)非交易所能够控制的其他异常情况。
　　第一百一十一条 出现无法申报的交易席位数量超过交易所已开通席位总数的10％以上的，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10％以上的交易异常情况，交易所实行临时停市。
　　第一百一十二条 交易所认为可能发生第一百一十条、第一百一十一条规定的交易异常情况，并严重影响交易正常进行的，可以决定临时停市或停牌。
　　技术性停牌和临时停市处理办法由交易所另行制定发布。
　　第一百一十三条 交易所对技术性停牌或临时停市决定予以公告，并报证监会备案。
　　第一百一十四条 技术性停牌或临时停市原因消除后，交易所可以决定恢复交易。
　　第一百一十五条 除交易所认定的特殊情况之外，技术性停牌或临时停市前交易主机已经接受的申报有效。深交所技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。
　　第一百一十六条 因交易异常情况及交易所采取的相应措施造成的损失，交易所不承担责任。第八章 交易纠纷
　　第一百一十七条 会员之间、会员与客户之间发生交易纠纷，相关会员应当记录有关情况，以备交易所查阅。交易纠纷影响正常交易的，会员应当及时向交易所报告。
　　第一百一十八条 会员之间、会员与客户之间发生交易纠纷，交易所可以按有关规定，提供必要的交易数据。
　　第一百一十九条 投资者对交易有疑义的，会员有义务协调处理。第九章 交易费用
　　第一百二十条 会员受托买卖证券成交的，应当按规定向客户收取佣金。
　　第一百二十一条 投资者买卖证券成交的，应当按规定交纳佣金，买卖股票成交的，还应当依法纳税。
　　第一百二十二条 会员应当按规定向交易所交纳席位费、会员费、交易经手费及其他费用。
　　第一百二十三条 证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关管理部门统一规定。第十章 罚则
　　第一百二十四条 会员违反本规则的，交易所责令其改正，并视情节轻重单处或并处：
　　(一)罚款；
　　(二)会员范围内通报批评；
　　(三)在证监会指定报刊上公开批评；
　　(四)警告；
　　(五)限制交易；
　　(六)暂停自营业务或经纪业务；
　　(七)取消会籍。
　　第一百二十五条 会员对前条(四)、(五)、(六)、(七)项处罚有异议的，可以自接到处罚通知之日起15日内向交易所理事会申请复议，复议期间该处罚继续执行。第十一章 附则
　　第一百二十六条 本规则下列用语具有如下含义：
　　(一)市场，指交易所设立的证券集中交易市场。
　　(二)证券，指依据国家有关法律、法规发行，并在交易所上市的各类证券。
　　(三)上市，指证券在交易所挂牌交易。
　　(四)委托，指投资者向会员进行具体授权买卖证券的行为。
　　(五)申报，指会员向交易所交易主机发送证券买卖指令的行为。
　　(六)标准券，指在上交所指定的登记结算机构托管而用于回购交易并按交易所规定的折算率计算出的回购抵押券。
　　综合券，指深交所各类可用于回购交易的债券按一定的比率折算的用于回购交易的虚拟债券品种。
　　(七)回转交易：指当日(T日)买入的证券，依照本规则的规定，在交收日之前卖出的交易。
　　(八)交易所公告：指交易所以正式公告或其他形式在证监会指定的信息披露媒体上发布的，或通过交易所行情传输系统发布的可能影响市场交易的相关信息。
　　第一百二十七条 本规则经交易所理事会通过，报证监会批准后生效。修改时亦同。
　　第一百二十八条 本规则由交易所负责解释。
　　第一百二十九条 本规则自发布之日起三个月后施行。本规则施行前实行的规定与本规则相抵触的，以本规则为准。

广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府令

第113号

　　《深圳市绿色出租小汽车管理规定》已经市政府三届四十七次常务会议审议通过，现予发布，自2002年4月15日起实施。

市长：于幼军
二○○二年三月十三日


深圳市绿色出租小汽车管理规定

第一章 总 则
　　第一条 为规范深圳市绿色出租小汽车经营、服务和管理，促进出租车行业的健康发展，保障乘客、经营企业和驾驶员的合法权益，根据深圳市实际情况，制定本规定。
　　第二条 本规定适用于深圳市绿色出租小汽车经营、服务和管理。
　　第三条 本规定所称深圳市绿色出租小汽车（以下简称绿色出租车）是指依照本规定取得经营权，营运区域在深圳经济特区外，运载四名及以下乘客，按规定标准收取租费的出租小汽车。
　　第四条 深圳市人民政府（以下简称市政府）交通运输行政管理部门（以下简称市主管部门）及宝安区、龙岗区人民政府交通运输管理机关（以下简称区运政管理机关）依照本规定对绿色出租车的经营和服务活动实行监督检查。
　　市政府国有资产管理、工商物价、质量技术监督、公安和劳动等部门依其职责协助市主管部门对绿色出租车进行监督和管理。
　　第五条 绿色出租车发展应符合深圳市城市发展总体规划的要求，纳入深圳市公共交通总体规划，其总规模由市主管部门根据城市公共交通事业发展需要进行宏观调控。
　　第六条 绿色出租车的经营企业由市主管部门采用招标方式确定。
　　绿色出租车的经营权（以下简称经营权）实行有偿使用制度。
　　市主管部门应将有偿使用费上缴市财政部门设立的银行专户，专款专用。
　　有偿使用费用于公共交通事业。经费开支由市主管部门统一列项、安排，报市政府批准后使用。
　　第七条 取得绿色出租车经营权的企业（以下简称经营企业）必须依法经营，文明营运，为乘客服务，自觉接受市主管部门、区运政管理机关和群众的监督。
第二章 经营权的授予和收回、管理和监督
　　第八条 从事绿色出租车经营业务的单位或个人必须依照本规定取得市主管部门授予的经营权。
　　任何单位或个人不得将绿色出租车经营权和绿色出租车设定担保、转让或擅自处分。
　　第九条 绿色出租车经营权依法实行招标制度。经营权的招标按照公平、公正、择优的原则，由市主管部门依法组织实施。
　　第十条 市主管部门应当依法编制招标文件，发布招标公告。
　　招标文件应当载明以下内容：
　　（一）投标人资格；
　　（二）经营权期限；
　　（三）市政府确定的有偿使用费标准；
　　（四）绿色出租车投放数量；
　　（五）车辆主要技术标准；
　　（六）市政府确定的租费标准；
　　（七）服务设施的要求；
　　（八）评标标准和程序；
　　（九）其他要求。
　　第十一条 市主管部门应当设立经营权评标委员会，对投标企业的下列情况进行评审和量化评比并确定中标企业：
　　（一）规模经营及专业管理；
　　（二）人才结构；
　　（三）设施条件；
　　（四）机构设置；
　　（五）规章制度；
　　（六）文明服务；
　　（七）行业贡献；
　　（八）招标文件规定的其他内容。
　　中标企业确定后，市主管部门应当向中标企业发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标企业。
　　中标企业应于收到中标通知书之日起十五日内向市主管部门全额缴纳有偿使用费。
　　第十二条 市主管部门应自中标企业缴清有偿使用费之日起十五日内向中标企业颁发经营权授予文件。
　　经营权授予文件应包括以下主要内容：
　　（一）经营权的授予；
　　（二）经营权范围；
　　（三）经营权期限和车辆数；
　　（四）经营模式；
　　（五）合同管理；
　　（六）服务质量承诺；
　　（七）履行对驾驶员的各项劳动用工义务；
　　（八）聘用驾驶员的程序及办法；
　　（九）放弃经营权、停业整顿、违规驾驶员及车辆的处理；
　　（十）经营权的收回。
　　经营权授予文件具体格式和要求由市主管部门根据本规定制订。
　　第十三条 投标企业均未中标时，市主管部门应当依法重新组织招标。
　　第十四条 绿色出租车经营权期限为五年，自中标企业领受经营权授予文件之日起九十日后起算。
　　第十五条 经营期限届满前一年，经营企业可向市主管部门申请经营权延期。经营权期限只能延长一次，延长期限为五年。
　　经营企业在经营期限届满前一年未按市主管部门规定截止限期提出经营权延期申请的，视为自动放弃经营权延期。
　　第十六条 市主管部门应在收到经营企业的延期申请后，根据本规定第二十四条对经营企业在经营期限内历年的量化评价结果作出综合评价，并在经营期满三十日前作出是否准予延期的决定。
　　经营企业对不予延期决定不服的，可以依法申请行政复议或提起诉讼。
　　经营企业获得经营权延期，应按最近一次招标的绿色出租车有偿使用费标准于经营期满十五日前全额缴纳经营权延期的有偿使用费。逾期不缴清有偿使用费的，由市主管部门撤销经营权延期。
　　第十七条 经营期限届满未获得延期的经营权、依照本规定由市主管部门收回的经营权和经营企业在经营期限内自愿放弃的经营权，由市主管部门依法重新组织招标。
　　第十八条 经营企业在经营期间内破产的，由市主管部门收回经营权、全部绿色出租车指标和相关营运证件，并在市主管部门监督下拆除营运设施，有偿使用费不予退还。
　　第十九条 经营企业在经营期间有下列情形之一的，由市主管部门收回其经营权，有偿使用费不予退还：
　　（一）将经营权承包给其他单位或个人经营的；
　　（二）将经营权设定担保或擅自处分的；
　　（三）擅自转让或变相转让经营权的；
　　（四）在经营期限内放弃经营权或擅自停止营运一年内累计达一个月的；
　　（五）一年内受到两次责令限期整改处罚的；
　　（六）乘客对经营企业服务评价或驾驶员对本企业管理制度评价连续两年在全市出租车行业内排名最后的；
　　（七）经营期限内经营企业年度审验不合格的。
　　第二十条 绿色出租车租费标准的制定和调整由市主管部门提出方案，经市物价部门批准公布后实施。
第三章 经营企业管理
　　第二十一条 经营企业经营绿色出租车业务应采用直接经营模式，承担经营风险和经营管理责任。
　　经营企业直接经营模式是指：
　　（一）经营企业投资购置车辆，承担主要经营风险；
　　（二）经营企业与其聘用的驾驶员，应签订市劳动部门统一制定的劳动用工合同和市主管部门统一印制示范文本的员工服务合同。员工服务合同期限为一年，每年签订一次，并报市主管部门备案；
　　（三）经营企业依法为驾驶员缴纳社会保险费，并承担车辆税费。
　　第二十二条 经营企业应当建立营运管理人员岗位培训制度，提高营运管理人员的专业管理水平。
　　第二十三条 经营企业应当对社会公布企业招聘录用员工程序，员工服务合同中的收费、收益分配方法和标准，企业的服务承诺，并制订具体服务承诺标准。
　　第二十四条 市主管部门应当每年对经营企业的经营机制、服务质量、车辆技术状况和服务设施、违章及投诉状况进行量化评价，评价结果作为经营权延期的主要依据。
　　第二十五条 市主管部门可以委托专门机构定期开展乘客对经营企业满意度和驾驶员对所在经营企业管理制度的测评，具体办法由市主管部门另行制定。
　　第二十六条 市主管部门应当对经营企业、绿色出租车的营运状况和驾驶员实行年度审验制度。
第四章 车辆管理
　　第二十七条 绿色出租车的车身基色为绿色，车身图案由市主管部门统一规定。
　　第二十八条 投入营运的绿色出租车应达到下列条件：
　　（一）排气量在一千五百毫升以上的三厢新小轿车；
　　（二）符合环保标准且技术性能达到营运要求；
　　（三）由市主管部门和经营企业联合招标确定的统一车辆型号。
　　第二十九条 经营企业应自中标后的九十日内，持下列材料到公安车辆管理机关办理车辆入户手续：
　　（一）市主管部门的经营权授予文件；
　　（二）企业营业执照；
　　（三）公安车辆管理机关规定的其他资料。
　　第三十条 经营企业投入营运的车辆必须具备市主管部门核发的合法有效的绿色出租车营运证件。
　　第三十一条 绿色出租车投入营运前必须安装规定的有效计价表、顶灯、无线通讯设施、空车标志灯及其他规定的营运设施；在规定位置喷刷经营企业名称，张贴价目表、本车车牌号，市主管部门、区运政管理机关和经营企业的投诉电话、经营企业服务承诺的主要内容和市主管部门认为有必要让乘客知道的内容。经市主管部门验收合格后，发放营运证件。
　　第三十二条 绿色出租车营运期间，每六个月须到具有出租车专业检测资格的车辆检验机构接受车辆检验。车辆检验或检查不合格的不得投入营运。
　　第三十三条 绿色出租车投入使用后达到国家规定的营运车辆更新年限，经营企业必须更新车辆，不得将旧车继续投入营运。
　　公安交通管理机关对前款规定的旧车不予核发年检证。
　　退出营运的车辆，由市主管部门收回营运证件，并监督拆除营运服务设施。
　　第三十四条 绿色出租车有下列情况之一的，不得投入营运：
　　（一）车辆检验不合格的；
　　（二）发生机械故障不能正常营运的；
　　（三）计价表或无线通讯设施不能正常工作的；
　　（四）服务设施破损、污垢，不宜乘坐的；
　　（五）车号牌字迹模糊、不易辨认的。
　　第三十五条 绿色出租车不得驶入深圳经济特区。
第五章 驾驶员管理
　　第三十六条 报考绿色出租车驾驶员应符合下列条件：
　　（一）持有效机动车驾驶证，且实际驾驶汽车两年以上；
　　（二）年龄在二十周岁以上、五十五周岁以下；
　　（三）高中以上文化程度；
　　（四）身体健康。
　　第三十七条 符合前条规定条件的人员，应当参加培训机构组织的培训，掌握与驾驶出租车有关的服务知识和技能。经市主管部门考试合格，取得合格证书，方可申领绿色出租车驾驶准许证。
　　第三十八条 经营企业持市主管部门认可的驾驶员合格证书、劳动用工合同和员工服务合同到市主管部门申办驾驶准许证。经市主管部门核实后，对符合条件的驾驶员核发驾驶准许证。
　　驾驶准许证仅限绿色出租车驾驶员本人使用。
　　第三十九条 经营企业聘用驾驶员应当遵守市政府居民就业比例的有关规定。
　　本市居民符合本规定第三十六条所列条件并经考试合格的，经营企业应当予以聘用。
　　第四十条 驾驶员营运时应当遵守下列规定：
　　（一）文明礼貌，不在车内吸烟；
　　（二）穿着统一服装；
　　（三）确保车容车貌整洁，车辆技术状况良好；
　　（四）携带符合规定的营运证件；
　　（五）上、下客时按照规定停车；
　　（六）按照合理路线或者乘客要求的路线行驶；
　　（七）按照规定操作计价表；
　　（八）按照标准收费并出具由市税务部门和市主管部门统一确认的客运发票；
　　（九）发现乘客在车上的遗失物，应当设法归还或及时上交所在企业；
　　（十）符合其他有关客运服务规范的要求。
　　第四十一条 绿色出租车驾驶员有下列行为之一的，属拒载行为：
　　（一）所驾驶的车辆开启空车标志灯后，遇乘客招手，停车后不载客的；
　　（二）所驾驶的车辆开启空车标志灯后，在客运集散点或者道路边待租时拒绝载客的；
　　（三）载客营运途中无正当理由中断服务的。
　　第四十二条 经营企业应当在每日出车前、收车后按照规定的标准对车辆安全技术指标和服务设施进行检查。
　　第四十三条 市主管部门可组织对驾驶员服务进行等级标准考核和评定，经营企业可自愿参加。
　　第四十四条 驾驶准许证实行年度审验制度。持有驾驶准许证的驾驶员，应当按规定办理年审手续。
　　驾驶准许证未经年审或年审不合格的自行失效。
　　第四十五条 驾驶员有下列行为之一的，由市主管部门收回其绿色出租车驾驶准许证：
　　（一）将绿色出租车驶入深圳经济特区的；
　　（二）与经营企业签订补充合同或条款以改变或者变相改变直接经营模式的；
　　（三）以不正当手段逃避运政管理人员检查或者阻碍运政管理人员正常执行公务的；
　　（四）将驾驶准许证转借他人使用的；
　　（五）强行中途甩客的；
　　（六）以绿色出租车为工具参与扰乱社会秩序、妨碍出租车市场秩序活动的；
　　（七）殴打乘客或盗窃乘客财物的；
　　（八）一年内被记录违章达三次的。
　　经营企业应当在规定的时间内，将被收回的驾驶准许证交回市主管部门。
　　依本规定被收回驾驶准许证的驾驶员自决定之日起三年内不得从事绿色出租车驾驶业务。
第六章 乘坐规则
　　第四十六条 乘客有下列情形之一的，驾驶员可拒绝提供服务：
　　（一）要求绿色出租车驶入深圳经济特区内的；
　　（二）在车辆遇红灯停驶时拦车的；
　　（三）在禁停路段拦车的；
　　（四）吐痰、在车内吸烟或污损车辆的；
　　（五）携带易燃、易爆等危险品的；
　　（六）酗酒者或精神病患者乘车，无人看护或监护的；
　　（七）要求驾驶员违反本规定、交通管理规定或其他有关规定的。
　　前款所列第（四）项至第（七）项情形中，驾驶员已经提供服务的，乘客应当支付租费。
　　第四十七条 有下列情形之一的，乘客可拒绝支付车费：
　　（一）租乘的车辆不使用计价表或使用无效计价表的；
　　（二）驾驶员拒绝有效电子货币支付车费的；
　　（三）驾驶员不出具车费发票或者有关凭证的；
　　（四）租乘的绿色出租车在起步费里程内发生故障，无法完成运送服务的；
　　（五）驾驶员载客营运途中无正当理由中断服务的。
第七章 检查、监督和投诉
　　第四十八条 市主管部门和区运政管理机关应当对经营企业与驾驶员签订的劳动用工合同和员工服务合同进行监督。
　　第四十九条 市主管部门、区运政管理机关和经营企业应当建立投诉受理制度，接受对违反本规定行为的投诉和社会监督。
　　投诉者应当提供以下材料：
　　（一）投诉人姓名、联系电话或通讯地址；
　　（二）绿色出租车车牌号；
　　（三）投诉事实和要求。
　　投诉人未如实提供前款资料的，投诉受理机构可不予受理。
　　第五十条 市主管部门、区运政管理机关和经营企业接受投诉后，应当在受理之日起十个工作日内，将处理结果告知投诉者。
　　第五十一条 市主管部门和区运政管理机关依法检查绿色出租车时，应出示有效检查证件并说明理由和法律依据，需要扣留车辆和驾驶员的有关证件的，应为当事人出具收据。
　　市主管部门和区运政管理机关检查车辆营运、扣留车辆和驾驶员的有关证件违反前款规定的，经营企业和驾驶员有权拒绝。
第八章 法律责任
　　第五十二条 违反本规定关于经营权规定有下列行为之一的，由市主管部门或区运政管理机关暂扣车辆，并对行为人予以处罚：
　　（一）没有绿色出租车经营权而擅自从事载客营运业务的，处每车三万元罚款；
　　（二）摩托车从事载客业务的，处二千元罚款。
　　第五十三条 经营企业有下列行为之一的，由市主管部门责令限期整改，并处一万元罚款，核减绿色出租车指标五台：
　　（一）违反经营权授予文件规定的；
　　（二）经营期限内合理投诉或违章率超过市主管部门规定标准的；
　　（三）经营管理混乱，经整改仍不能恢复正常经营管理秩序的；
　　（四）投入营运的车辆标准、车身颜色和标识不符合市主管部门规定的；
　　（五）未按规定建立车辆维护保养制度和驾驶员培训、考核制度，或者虽有制度但不能有效实行的；
　　（六）在发生以出租车为工具或以其他方式扰乱社会秩序、妨碍正常营运的事件中有过错，并造成严重后果的。
　　第五十四条 绿色出租车驶入深圳经济特区的，由市主管部门暂扣车辆，收回该驾驶员绿色出租车驾驶准许证，并处其所属经营企业五千元罚款。
　　经营企业所属的绿色出租车驶入深圳经济特区累计三次的，核减其绿色出租车指标一台。
　　第五十五条 经营企业或驾驶员有下列情形之一的，市主管部门可以扣留车辆，并对有关当事人依本规定予以下列处罚：
　　（一）承包、租赁绿色出租车的，责令经营企业限期整改，处每车一万元罚款，核减相应的绿色出租车指标；并处承包或租赁的驾驶员一万元罚款；
　　（二）经营企业与驾驶员签定相关合同和条款以改变或者变相改变直接经营模式的，责令经营企业限期整改，处每车一万元罚款，核减相应的绿色出租车指标；并处驾驶员一万元罚款；
　　（三）无驾驶准许证或使用无效驾驶准许证从事出租营运的，处驾驶员二千元罚款，并处经营企业每车二千元罚款；
　　（四）车辆与驾驶准许证载明车辆资料不一致的，责令限期补办手续，处驾驶员一千元罚款，并处经营企业每车一千元罚款；
　　（五）使用无效计价表或私调计价表的，责令重新安装标准计价表，并处经营企业每车二千元罚款；
　　（六）车辆营运时未挂车号牌或车号牌污损、字迹不清、不齐全的，处经营企业每车五百元罚款；
　　（七）未安装车内营运设施或擅自增设、改动车辆设施的，处经营企业每车二百元罚款；
　　（八）未按规定接受车辆检验的，责令补办检验，并处经营企业每车二百元罚款；
　　（九）车内营运设施严重破损、污垢，不宜载客，仍投入营运的，处经营企业每车二百元罚款；
　　（十）未在车辆内外规定位置印制、张贴经营企业名称、驾驶准许证、价目表、本车车牌号、服务承诺的主要内容、市主管部门的投诉电话号码和市主管部门认为有必要让乘客知道的内容的，处经营企业每车二百元罚款；
　　（十一）将车辆检验不合格的绿色出租车投入营运的，责令经营企业停止该车营运，限期检修，并处每车二千元罚款；
　　（十二）以不正当手段逃避运政管理人员检查或者阻碍运政管理人员正常执行公务的，处二千元罚款；
　　（十三）依照本规定被市主管部门通知停止营运的绿色出租车，擅自上路营运的，处经营企业每车五千元罚款。
　　第五十六条 驾驶员有下列行为之一的，由市主管部门或区运政管理机关对驾驶员分别情况予以处罚：
　　（一）伪造证明材料或涂改、重复领取驾驶准许证的，处二千元罚款；
　　（二）在车站、码头、机场、口岸区域及主干道专用候客站不遵守有关规定，妨碍营运秩序的，处二百元罚款，记录违章一次；
　　（三）拒绝载客的，处一千元罚款，记录违章一次；
　　（四）不当或不法使用"暂停载客"标志的，处一千元罚款，记录违章一次；
　　（五）绿色出租车载客后，非经乘客要求另载他人的，责令退还租费，记录违章一次；
　　（六）营运载客时不使用或不当使用计价表的，处五百元罚款，记录违章一次；
　　（七）故意绕道行驶或超标准收费的，责令加倍退还租费，处超收租费五十倍的罚款，记录违章一次；
　　（八）故意刁难、侮辱或谩骂乘客，责令其向乘客赔礼道歉，处五百元罚款，记录违章一次；
　　（九）绿色出租车营运中，使用对讲机进行与营运业务无关通话的，处二百元罚款；
　　（十）载客时在车内吸烟的，处一百元罚款；
　　（十一）不使用统一客运发票的，责令改正，并处五百元罚款；
　　（十二）拒绝乘客有效电子货币支付车费的，处五百元罚款；
　　（十三）拾到乘客遗失的物品不及时交还乘客或上交所在企业处理的，处二千元罚款，记录违章一次；
　　（十四）以绿色出租车为工具参与扰乱社会秩序、妨碍出租车正常经营活动的，收回其驾驶准许证；情节严重的，移送司法机关依法处理；
　　（十五）拒绝依法检查、扣证的，处二千元罚款。
　　第五十七条 经营企业被依法收回的经营权或被核减的绿色出租车指标，由市主管部门收回绿色出租车的营运证件，并责令拆除绿色出租车营运设施，有偿使用费不予退还。
　　第五十八条 经营企业将市主管部门给予企业的处罚转嫁驾驶员的，由市主管部门处经营企业三万元罚款。
　　第五十九条 经营企业、驾驶员、乘客或者其他人在绿色出租车营运中扰乱社会秩序，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关依法予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
　　第六十条 市主管部门和区运政管理机关依照本规定监督检查绿色出租车营运时，对违反本规定的车辆采取暂扣车辆措施时，应当在违法行为处理完毕后即时返还；扣留车辆有关费用由违章车辆所属企业承担。
　　第六十一条 市主管部门及其他有关部门工作人员违反本规定，滥用职权或者不履行法定职责造成不良后果的，由其所在单位给予行政处分；情节严重，构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
　　第六十二条 当事人对市主管部门的行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议；对复议决定不服的或者行政复议机关决定不予受理以及受理后超过行政复议期限不作答复的，当事人可以依法向人民法院起诉。
当事人不服行政处罚决定，又不在前款规定的期限内申请行政复议和向人民法院起诉的，由决定处罚的行政机关申请人民法院强制执行。
第九章 附 则
　　第六十三条 本规定自2002年4月15日起实施。