江西省萍乡市人民政府


萍乡市人民政府关于印发萍乡市公共资源交易监督管理办法和萍乡市公共资源交易评审专家管理实施办法的通知

萍府发〔2010〕2号

　　
　　各县（区）人民政府，市政府各部门：
　　 《萍乡市公共资源交易监督管理办法》、《萍乡市公共资源交易评审专家管理实施办法》已经2009年11月5日市政府第41次常务会议讨论通过，现予印发，请认真遵照执行。
　　 二〇一〇年三月十二日
　　萍乡市公共资源交易监督管理办法
　　 第一条为规范公共资源交易活动，创建统一、开放、透明、高效的公共资源交易市场，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》和国土资源部、国资委、财政部等法律、法规的规定，结合我市实际，制定本办法。
　　 第二条市公共资源交易监督管理委员会（以下称市监管委）是全市公共资源交易监督管理的议事协调机构，负责对公共资源交易及其监督管理的重大决策和协调工作。
　　 市监管委下设办公室（以下称市监管办，与市公共政务管理局合署办公）,为市监管委的常设办事机构，承担对公共资源交易的日常指导、协调、监督职责。
　　 发改、建设、交通运输、公路、水务、国土资源、国资、财政等，在各自职权范围内依法履行对公共资源交易事项的监督管理职责。
　　 第三条各级公共资源交易中心是进行公共资源交易的有形市场和服务平台，负责交易的组织、服务及场内管理。市公共资源交易中心对县区公共资源交易中心的业务进行指导。
　　 第四条对公共资源交易的监督，采取场内监督、职能监督、专项监督、宏观监督相结合的方式，形成互相制约、监督有力的公共资源交易市场监管体系。
　　 第五条下列公共资源交易事项，必须全过程在公共资源交易中心进行：
　　 （一）依法必须招标的新建、改建、扩建工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与项目有关的重要设备和材料等的采购；
　　 （二）政府采购目录内的项目采购；
　　 （三）国有土地使用权的招标、拍卖、挂牌出让；
　　 （四）采矿权、采砂权转让；
　　 （五）大型户外商业广告经营权、路桥和街道冠名权、特种行业经营权、出租车经营权的出让；
　　 （六）国有企业、机关事业单位的资产处置、租赁；
　　 （七）全部使用财政性资金或以财政性资金为主项目的规划编制、工程咨询、评估、招标代理等中介服务机构的招标或公开摇号选定；
　　 （八）其他依法依规必须公开交易的公共资源交易事项。
　　 以上事项原则上按隶属关系进入相应各级公共资源交易中心交易。提倡下一级公共资源交易事项在上一级公共资源交易中心进行交易。
　　 第六条下列公共资源交易事项，必须全过程在市公共资源交易中心进行：
　　 （一）国有（集体）产权、股权转让；
　　 （二）公共债权的转让、司法机关和行政执法部门罚没财物的拍卖、国有及国有控股企业破产财产的拍卖。
　　 第七条工程建设项目招投标（市本级）
　　市监管办对行政主管部门管理工程建设项目招投标的情况进行监督。包括对招标方式、招标公告、招标文件及中标结果进行审查、备案，审核行政主管部门报批的工程建设项目规范性文件，检查行政主管部门对中标单位施工合同履约监督的情况，对行政主管部门处理投诉的结果进行备案。
　　 市发改委对工程建设项目招投标事项进行核准。
　　 市建设局、市交通运输局、市水务局、市公路局等，对管理权限内的工程建设项目招投标进行管理。包括依据国家相关法律法规制定有关工程建设项目招投标的规范性文件，招投标资料备案，确定招标方式，招投标代理机构资质审核，评标专家分库的组建和管理，监督工程建设项目施工合同的签订和履行，受理投诉、调解纠纷。
　　 市公共资源交易中心负责受理招投标报名，出售招标文件，代收代退投标保证金，牵头组织摇号和招标选择中介机构，牵头组织项目相关主管部门抽取评标专家和审查投标人资格，牵头组织招标人开标、评标、定标。
　　 第八条土地使用权出让（中心城区规划范围内，湘东区除外）市国土资源局负责编制土地使用权出让计划，组织拆迁摸底、勘测定界、地价评估等前期工作，制定土地使用权出让方案并报市政府批准，确定交易方式，确定招拍挂底价及增价幅度，根据招拍挂结果与中标（竞得）人签订出让合同。
　　 市公共资源交易中心履行土地交易机构职能，包括拟定出让公告和出让文件，对外发布出让公告、发售出让文件，接受投标（竞买）报名，进行资格审查并将审查情况报市国土资源局确认，发放投标（竞买）资格确认通知书，组织召开招拍挂现场会议，在场内更新显示挂牌价格，将招拍挂结果报市国土资源局。
　　第九条国有（集体）产权交易（市本级）
　　 市财政局负责对行政事业单位非经营性资产交易方案的审核、批准（重大交易事项报市政府），受让方资格审查，产权交易合同的审查或签订，产权变更和注销登记。
　　 市国资委负责对市国有企业和企业化管理事业单位的国有产权及行政事业单位经营性资产交易方案的审核、批准（重大交易事项报市政府），受让方资格审查，产权交易合同的审查或签订，产权变更和注销登记。
　　 市公共资源交易中心承担国有（集体）产权交易机构职责，包括拟草出让文件，接受受让方报名，审核出让方、受让方资质和有关交易资料，协助出让方、受让方进行实物、权证交割，并将成交结果抄送市财政局、市国资委或相关部门。
　　 第十条政府采购（市本级）市财政局负责依法制定管理制度并指导实施，拟定市本级政府采购目录并报市政府批准，编制年度政府采购预算，核准确定采购方式，收集政府采购信息，处理政府采购投诉事项，政府采购业绩考核等。
　　 市公共资源交易中心承担政府集中采购机构职责，包括按照审批的采购方式编制和论证采购文件，组织抽取专家和开标、评标，受理采购供应商的询问或质疑，采购合同备案，对竣工后的项目进行核验。
　　 第十一条市监管办应当充分履责：
　　 （一）根据有关法律法规，会同同级或指导下级行政主管部门拟定配套政策和制度规则；
　　 （二）会同同级或指导下级行政主管部门组织建立统一的跨部门、跨地区的综合性评审专家库，完善专家入库资格认定、培训考核和回避辞退制度，实行专家资源共享和动态统一管理。
　　 （三）会同同级或指导下级行政主管部门督促和协调公共资源事项进中心交易。对于必须进中心而未进入的，要求公共资源交易中心不得为其出具成交确认书，要求项目审批部门依法暂停项目执行或资金拨付，要求有关职能部门依法不予办理建设、产权过户和使用等后续手续。
　　 （四）对交易活动中的投诉事项，督促各级行政主管部门及时处理。
　　 （五）履行本办法第七条职责。
　　 第十二条各级公共资源交易中心应当充分履责：
　　 （一）建立全面的信息库，搜集和整理供应商、产品及服务信息。
　　 （二）建立快捷透明的信息发布制度。各类交易信息除在国家、省、市指定的媒体上发布外，还应及时在中心网站、电子屏、公告栏上发布。
　　（三）建立评审专家随机抽取系统。对评审专家的出勤情况和评标活动进行记录，并及时将情况抄送市监管办和有关行政主管部门。
　　 （四）建立投标人、中介代理机构、评审专家等的从业信誉档案及信用评价制度，及时发现其不良行为，并定期报告有关行政主管部门。
　　 （五）对违反交易程序和规则的行为予以制止，并及时向有关行政主管部门报告，确保交易活动公开、公平、公正。
　　 （六）依规收费。服务费按发改部门核准的标准收取，交易项目的投标保证金按规定代收代退。
　　 （七）协助各行政主管部门对有关投诉进行调查处理。
　　 第十三条发改、建设、交通运输、公路、水务、国土资源、国资、财政等，应在各自职权范围内加强对交易事项的监督管理。对违反法律法规规定的行为，依法予以行政处罚。
　　 第十四条监察、审计应加强对公共资源交易事项的专项监督，并严格追责。
　　 第十五条除第七条、第八条、第九条、第十条外，本办法适用于全市各类公共资源交易事项及对交易事项的监督管理。
　　 第十六条县区对建设工程项目招投标、土地使用权出让、国有（集体）产权交易和政府采购交易事项的监督管理，参照本办法。
　　 第十七条本办法由市公共资源交易监督管理委员会办公室负责解释。
　　 第十八条本办法自下发之日起执行。
　　
　　
　　
　　萍乡市公共资源交易评审专家管理实施办法
　　
　　 第一条为加强对评审专家的聘请和管理工作，规范执业行为，提高公共资源交易质量，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》和国土资源部、国资委、财政部等法规、规章及相关专家管理规定，结合我市实际，制定本办法。
　　 第二条本办法所称评审专家，是指符合本办法规定条件，以独立身份从事和参加公共资源交易评审工作的人员。
　　 第三条评审专家应同时具备下列条件：
　　 （一）从事相关专业领域工作5年以上，具有中级专业技术职称或同等专业水平，或持有国家颁发的执业资格证书，或在某一领域享有声誉、属技术权威；
　　 （二）熟悉公共资源交易评审的法律法规，并具有相关实践经验；
　　 （三）能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责；
　　 （四）身体健康，能胜任公共资源交易评审工作；
　　 （五）遵纪守法，没有违法违规等不良记录。
　　 第四条评审专家在评审活动中享有下列权利：
　　 （一）对相关制度、相关情况的知情权；
　　 （二）对公共资源交易内容及有关情况的评审权；
　　 （三）推荐中标候选人的表决权；
　　 （四）按规定获得相应的评审劳务报酬；
　　 （五）法律法规和规章制度规定的其他权利。
　　 第五条评审专家在评审活动中承担下列义务：
　　 （一）以科学、公正的态度参加评审工作，独立、负责地提出真实、公正的评审意见，并对自己的评审意见承担责任；
　　 （二）严格遵守评审工作纪律，不向外界泄露评审情况（不包括本条第四款内容）；
　　 （三）发现不正当竞争或恶意串通等违规行为，及时向评审工作的组织者或行政主管部门报告，并加以制止；
　　 （四）解答有关方面对评审工作提出的相关问题；
　　 （五）法律法规和规章制度规定的其他义务。
　　 第六条对评审专家实行“分类管理，资源共享，随机选取，管用分离”的管理办法。各行政主管部门依据相关规定和评审专家特长分类建立评审专家库，并负责管理。必要时，统一抽取使用。
　　 第七条对经审核符合本办法规定条件的专家，行政主管部门可以根据管理需要，为其颁发由本部门印制的《评审专家证书》。行政主管部门对评审专家情况保密。
　　 第八条行政主管部门对评审专家每两年复审一次，经复审不合格的，行政主管部门终止其评审专家资格。复审内容包括：
　　 （一）专业水平和执业能力是否能继续满足评审工作要求；
　　 （二）是否及时参加了必要的培训，对公共资源交易法律法规、规章制度和方针政策方面的新规定是否熟悉和掌握；
　　 （三）在评审工作中是否严格遵守职业道德规范，认真履行职责；
　　 （四）有无违反本办法规定或其他违纪违法的行为；
　　 （五）各行政主管部门应当考核的其它内容。
　　 第九条使用评审专家时，应本着专家对口的原则，根据公共资源交易实际情况，由招标人、采购人、出让人或公共资源交易中心经办人，在监察部门和有关行政主管部门监督下随机抽取。其他任何单位和个人不得指定评审专家或干预评审专家的抽取工作。评审专家抽取结果及通知情况应记录备案。
　　 第十条每次抽取的专家人数，按相关行政主管部门的规定确定，并根据交易情况多抽取两名以上候补评审专家。候补评审专家按先后顺序依次递补。
　　 第十一条各行政主管部门和公共资源交易中心应建立异地评审专家抽取制度，以充实专家数量，确保评审质量。
　　 第十二条评审专家在一年之内不得连续三次参加评审工作。
　　 第十三条评审专家不得参加与本人有利害关系项目的评审。如受到邀请，应主动提出回避；如因不知情而参与，应在获悉情况后立即申请退出。行政主管部门、招标人、采购人、出让人或公共资源交易中心，应主动提示评审专家回避。
　　 利害关系是指近三年内，曾在参加该项目的交易投标单位中任职（包括一般工作）或担任顾问，配偶或直系亲属在参加该项目的交易投标单位中任职或担任顾问，与参加该项目的交易投标单位发生过法律纠纷，以及其他可能影响公正评审的情形。
　　 第十四条对有下列情形之一的评审专家，予以通报批评并记录其不良行为，禁止其在三年内从事评审工作。处理结果由行政主管部门在媒体上公布。
　　 （一）被选定为某项目评审且已接受邀请，但未在规定时间内参与评审，影响公共资源交易工作的；
　　 （二）在评审工作中有明显倾向或歧视现象的；
　　 （三）违反公共资源交易有关规定，向外界透露有关评审情况及其他相关信息的；
　　 （四）不能按规定回答或拒绝回答当事人询问的；
　　 （五）在不知情情况下，评审意见违反相关政策规定的。
　　 第十五条对有下列情形之一的评审专家，终身取消其评审专家资格，同时依法追责。处理结果由行政主管部门在媒体上公布。
　　 （一）故意且严重损害相关人正当权益的；
　　 （二）违反廉洁自律规定，私下接触或收受参与公共资源交易的投标人、供应商、受让人及有关业务单位财物或者其他好处的；
　　 （三）违反规定向外界透露评审情况及相关信息，对评审结果带来实质影响的；
　　 （四）违背公正、公开原则，与其他评审专家私下达成一致意见，影响和干预评审结果的；
　　 （五）以评审专家名义从事有损政府形象活动的；
　　 （六）弄虚作假获得从事评审工作资格的；
　　 （七）评审意见严重违反公共资源交易有关政策规定的。
　　 第十六条除本办法第八条、第十四条、第十五条对评审专家资格的终止性规定外，行政主管部门可根据评审专家本人要求，终止其评审专家资格。
　　 第十七条各行政主管部门应建立评审专家信息反馈制度，定期听取有关方面对评审专家业务水平、工作能力、职业道德等方面的意见，核实并记录有关内容。记录内容作为评价、使用评审专家的主要依据。
　　 第十八条监察机关应加强对评审专家管理、使用过程的监督，以及对属于行政监察对象的评审专家个人行为的监督，及时查处违纪违规行为。
　　 第十九条本办法由市公共资源交易监督管理委员会办公室负责解释。
　　 第二十条本办法自下发之日起执行。



中国保险监督管理委员会


保险公司股票资产托管指引（试行）

(05-2-17)


第一章 总 则

第一条 为了指导保险公司规范、健康、有序地进行股票资产托管，根据《中华人民共和国保险法》、《保险机构投资者股票管理暂行办法》等法律、行政法规，制定本指引。
第二条 保险公司股票资产托管是指保险公司根据中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）的有关规定，与商业银行或者其他专业金融机构签订托管协议，委托其保管股票资产、负责清算交割、资产估值、投资监督等事务的行为。
第三条 中华人民共和国境内登记注册的保险公司、保险资产管理公司、商业银行以及其他专业金融机构办理保险公司股票资产托管，应当遵守本指引。
中国保监会根据《中华人民共和国保险法》，对保险资金运用进行监督管理。

第二章 托管人条件

第四条 保险公司股票资产托管人（以下简称托管人）是指符合本指引托管人条件、根据托管协议履行托管职责的商业银行或者其他专业金融机构。
第五条 托管人应当具备下列条件：
（一）具有完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度;
（二）设有专门的托管部门；
（三）具有一定数量从事托管业务的专职人员；
（四）具有承办托管业务的专门信息系统和安全高效的清算、交割系统；
（五）具备法律、行政法规和中国保监会规定的托管保险公司股票资产的投资监督和绩效评估能力；
（六）具有符合有关监管机构要求的营业场所、安全防范设施和与保险公司股票资产托管业务有关的其他设施；
（七）近三年托管业务没有重大违法违规行为，没有受到有关监管机构处罚；
（八）中国保监会规定的其他条件。
商业银行担任托管人的实收资本不低于80亿元人民币，并具有3年以上托管经验，外国银行分行的实收资本按其总行计算。
商业银行或者其他专业金融机构担任托管人，按照规定需要相关监管机构批准或者需要向监管机构备案的，应当按照相关监管机构的规定办理。
第六条 托管人应当履行下列职责：
（一）安全保管保险公司的股票资产；
（二）根据保险公司的委托代理开立专用存款账户和证券账户；
（三）根据保险公司、保险资产管理公司的投资指令，及时办理托管股票资产的清算交割；
（四）监督保险公司、保险资产管理公司的投资运作，发现违法违规行为或者违反有关协议约定的问题，应当及时向保险公司、保险资产管理公司和中国保监会报告；
（五）负责保险公司托管股票资产的估值；
（六）根据托管协议约定，向保险公司、保险资产管理公司出具股票资产托管报告；
（七）定期不定期按规定向中国保监会报送保险公司股票资产投资绩效和风险评估报告，以及股票资产的托管数据，确保提供数据的真实、准确，评估报告没有虚假记载、重大遗漏或者误导性陈述。
（八）完整保存股票资产托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；有关托管股票资产的凭证、交易记录、合同等重要资料应当保存15年以上；
（九）国家规定和托管协议约定的其他职责。
第七条 商业银行或其他专业金融机构担任托管人，应当向中国保监会提供符合第五条规定条件的证明材料和履行第六条第（四）、（七）项规定职责的承诺书。中国保监会从资产规模、公司治理、托管经验、内部控制和市场地位等方面，对商业银行或者其他专业金融机构从事保险公司股票资产托管业务进行评估，并出具审核意见书。

第三章 托管人选择

第八条 保险公司应当选择符合规定条件的商业银行或者其他专业金融机构托管股票资产。
第九条 保险公司选择托管人，应当按照规定的程序和标准，对备选股票资产托管人的资本实力、信用状况、托管能力、风险控制能力和绩效评估能力等进行综合评估。
第十条 保险公司选择托管人，应当要求商业银行或者其他专业金融机构提供下列材料：
（一）金融许可证复印件；
（二）最近3年经会计师事务所审计的财务报表；
（三）有关托管业务的组织架构、管理制度和人员配置情况；
（四）保管保险公司股票资产信息系统和安全设施的说明；
（五）中国保监会出具的托管人审核意见书；
（六）中国保监会规定的其他材料。
第十一条 保险公司应当委托一个托管人托管股票资产。
多家保险公司共用一个股票交易席位的，应当选择同一托管人。
第十二条 商业银行或者其他专业金融机构直接或者间接持有保险公司股份超过10％，不得担任该保险公司股票资产托管人。
保险公司直接或者间接持有商业银行或者其他专业金融机构股份超过10％，不得选择该机构托管其股票资产。

第四章 托管协议

第十三条 保险公司进行股票资产托管，应当与托管人签订协议。托管协议应当载明下列事项：
（一）托管资产范围；
（二）双方权利与义务；
（三）资金清算、会计处理、资产估值原则与要求；
（四）托管服务项目，包括办理专用存款账户、开设并管理证券账户、保管资产凭证，负责资金清算、会计核算、监督投资、管理托管资产档案、出具托管报告；
（五）双方授权人员的指定与变更，包括人员名单、授权的权限、期限、预留的签字、印鉴、公章或业务章等事项；
（六）防范错误操作措施；
（七）过失与差错责任承担；
（八）托管费用及计提方法；
（九）托管人变更；
（十）协议生效、变更和终止；
（十一）禁止行为；
（十二）保密条款；
（十三）违约责任。
第十四条 托管人从事保险公司股票资产托管，不得有下列行为：
（一）挪用托管的保险公司股票资产；
（二）将托管的保险公司股票资产与托管人的自有资产混合管理；
（三）将托管的保险公司股票资产与其他机构的托管资产混合管理；
（四）将不同保险公司托管的股票资产混合管理；
（五）利用托管的保险公司股票资产及相关信息为自己或者他人谋利；
（六）国家规定和托管协议约定禁止的其他行为。
第十五条 托管人有下列情形之一的，应当在5日内通知保险公司并向中国保监会报告：
（一）变更法定代表人；
（二）变更控股股东；
（三）实收资本变化；
（四）涉及重大诉讼或者受到重大处罚；
（五）国家规定和托管协议约定需要报告的其他情况。
第十六条 托管人有下列情形之一的，保险公司应当更换托管人：
（一）违反托管协议情节严重的；
（二）被依法取消托管业务的；
（三）依法解散、撤销、破产或者被接管的；
（四）有关监管机构或者保险公司有充分理由和依据认为托管人不能继续履行托管职责的；
（五）国家规定和托管协议约定的其他情形。
第十七条 托管人不得泄漏托管的保险公司股票资产运用情况和资料，法律法规规定披露的情况除外。
第十八条 托管人违反本指引或者托管协议约定，造成所托管保险公司股票资产损失的，应当负责赔偿及承担民事责任，其赔偿及民事责任不因退任而免除。
第十九条 托管人违反托管协议，利用所托管保险公司股票资产为自己或者他人谋取利益的，所得利益归于股票资产，法律、行政法规另有规定的除外。
第二十条 保险公司更换托管人，原任托管人应当妥善保管托管的保险公司股票资产和托管业务资料，及时办理托管业务的移交手续。
第二十一条 托管人依法解散、撤销、破产或者被接管时，其所托管保险公司股票资产不得列入清算资产范围。
第二十二条 保险公司与托管人签订股票资产托管协议，应当包含本章规定的所有条款。

第五章 监督管理

第二十三条 中国保监会、中国银监会依法对保险股票资产托管业务活动进行监督管理。
第二十四条 保险公司与托管人签订托管协议、变更或者终止资产托管协议，应当自托管协议签订、变更或者终止生效之日起5日内向中国保监会报告。
第二十五条 托管人应当每年及在托管协议终止之前聘请会计师事务所对其所托管的保险公司股票资产进行审计，并将审计结果报送中国保监会。
第二十六条 托管人开展保险公司股票资产托管业务时，不得进行不正当竞争，不得垄断市场。
第二十七条 保险公司、保险资产管理公司违反本指引规定的，中国保监会依据相关规定予以处罚。
托管人违反本指引规定的，中国保监会将对该托管人的业务不良记录进行登记；情节严重的，中国保监会商中国银监会停止其保险公司股票资产托管业务。

第六章 附 则

第二十八条 保险集团公司、保险控股公司、政策性保险公司进行股票资产托管，适用本指引。
外国保险公司分公司适用本指引有关保险公司总公司的规定。
第二十九条 本指引由中国保监会、中国银监会负责解释和修订。
第三十条 本指引自颁布之日起施行。